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XX—委托人
资产管理计划资产管理协议
资产委托人:
资产管理人: XX基金管理有限企业
资产托管人: 交通银行股份有限企业
二○一X年 月 日

目 录
第一节 序言 1
第二节 释义 1
第三节 申明与承诺 3
第四节 当事人及权利义务 4
第五节 委托财产 9
第六节 投资政策及变更 12
第七节 投资经理指定与变更 13
第八节 投资指令发送、 确定和实施 13
第九节 交易及清算交收安排 16
（一）选择代理证券买卖证券经营机构程序 16
（二）委托财产投资证券后清算交收安排 17
（三）资金、 证券账目及交易统计查对 17
第十节 越权交易处理 18
第十一节 委托财产估值和会计核实 20
第十二节 资产管理业务费用与税收 26
第十三节 委托财产投资于证券所产生权利行使 27
第十四节 汇报义务 28
第十五节 风险揭示 29
（一）市场风险 29
（二）管理风险 30
（三）流动性风险 30
（四）信用风险 30
（五）本协议项下委托财产使用特定投资方法及所投资特定投资对象可能引发特定风险 30
（六）其她风险 31
第十六节 资产管理协议生效、 变更与终止 31
第十七节 违约责任和免责条款 33
第十八节 争议处理 35
第十九节 其她事项 36
附件
第一节 序言
为充足发挥基金管理企业在金融资产管理方面专业优势, 明确特定用户资产管理业务中资产委托人、 资产管理人和资产托管人权利和义务, 保护各方当事人正当权益, 资产委托人、 资产管理人和资产托管人依据《中国协议法》、 《中国证券法》、 《中国证券投资基金法》、 《基金管理企业特定用户资产管理业务试点措施》（以下简称“《试点措施》”）及其她相关法律法规, 在平等自愿、 老实信用、 充足保护各方当事人正当权益标准基础上, 特签订本《XX－委托人资产管理计划资产管理协议》（以下简称“本协议”）。
本协议适用《试点措施》及相关法律法规之要求, 若因法律法规制订或修改造成本协议内容存在与到时有效法律法规要求不一致之处, 应该以到时有效法律法规要求为准, 各方当事人应立刻作出对应变更和调整。
第二节 释义
本协议中除非文意另有所指, 下列词语含有以下含义:
资产委托人 指
资产管理人 指接收单一资产委托人委托, 负责为资产委托人利益, 利用委托财产进行证券投资专业机构。本协议中即指XX基金管理有限企业
资产托管人 指负责保管委托财产商业银行。本协议中即指交通银行股份有限企业
委托财产 资产委托人拥有正当处分委托给资产管理人进行管理或者处分, 并由资产托管人进行托管财产, 及其投资运作产生收益
本协议 指《XX－委托人资产管理计划资产管理协议》及其附件以及三方对本协议及附件任何有效修订和补充
中国 就本协议而言, 指中国, 但不包含香港尤其行政区、 澳门尤其行政区及台湾地域
法律法规 指中国现时有效并公布实施适适用于特定用户资产管理业务法律、 行政法规、 部门规章及规范性文件、 地方性法规、 地方政府规章及规范性文件
《试点措施》 指《基金管理企业特定用户资产管理业务试点措施》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
中金所 指中国金融期货交易所
本协议当事人 指受本协议约束, 依据本协议享受权利并负担义务资产委托人、 资产管理人和资产托管人
日 指公历日
月 指公历月
元 指人民币元
交易日 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 中国金融期货交易所、 银行间债券市场及其她证券交易场所正常交易日
工作日 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 中国金融期货交易所、 银行间债券市场及其她证券交易场所正常交易日
委托财产总值 指委托财产所拥有各类证券及票据、 银行存款本息以及其她资产价值总和
委托财产净值 指委托财产总值扣除负债后净资产值
委托财产估值 指计算评定委托财产和负债价值, 以确定委托财产净值过程
委托财产专用账户 包含委托财产专用银行账户、 专用证券账户、 专用期货账户及专用场外交易账户等委托财产进行投资、 托管所需开立相关账户。其中, 委托财产专用银行账户指在资产托管人处开立, 专门用于资金收付、 清算交收专用账户, 委托财产专用证券账户指资产托管人为委托财产开立最少包含资产委托人或产品名称股东账户
托管账户 指委托财产专用银行账户
资产委托人指定