保险经纪机构办事指南.docx

保险经纪机构办事指南
目录
二、法人机构领
、保险经纪法人机构设立
取工商营业执照之日起20日内需完成的重要
事项
,报告领取营
业执照
,缴存保证金或投保职业责任保险
三,公告开业
、报表报送工作
14
四、每年需完成
的重要事项
17,
，每年3月31
日前报送本机构上
一年度外部审计报告
，每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管 费
三,每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况
,四，报送季度分析报告
五、分支机构设立及开业报告
执行董事，和高级管理人 29
员
七、报告事项
可证有效期 41
21 六、变更董事长
36 八、申请延续许
九、动用保证金
46 十、法人机构解散
-49十一、报送文件注意事项，必读， 55
1
、保险经纪法人机构设立
申请设立保险经纪公司〜应当仔细阅读？保险经纪机构监管规定？，保监会令
[2009]6号,第二章“市场准入”第一节“机构设立”的相关内容〜具备第七条规
定的法定条件〜并向北京保监局提交以下申请材料，提交一式两份，。
同时通过中国保监会保险中介监管信息系统•“保险专业中介机构设立申请子 系 统”，，进行网上申报相关材料。
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（一）设立申请书
可参考如下格式拟写：
关于设立**保险经纪有限公司的请示
北京保监局：
为，出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机等 、和，列明股东，拟出
资人民币万元设立保险经纪有限公司〜待保险监管部门批准后办理工商登记等相 关手 续。
特此请示
联系人，受托人，：
联系电话：，固定电话和移动电话, ,所有股东签章，
日期：二。年 月日
（二）《保险经纪机构设立申请表，表1,》
获取该表格：登录中国保监会网站，, “政策法规一一规范性文 件一一中介类”栏目中查找？关于贯彻落实〈保险专业代理机构监管规定 〉、〈保险 经
纪机构监管规定 〉、〈保险公估机构监管规定 ＞有关事宜的通知？，保监发,2009?130 号，〜打开该文件最下方下载附件“保险经纪机构相关申请表格”解压缩后即可。
注意事项：
.填写内容须用计算机打印，
.签名处自然人股东须本人签名〜非自然人股东需法定
代表人签名，
（三）《保险经纪机构设立申请委托书，表2,》
受托人代表全体投资人〜全权办理申请设立保险经纪机构相关事宜：1 .报送设立 申请材料，,, 美事宜。
获取该表格：参照本指南第3页?保险经纪机构设立申请表，表1,?的获取方 式°
注意事项：
.非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公章，自然人股东签名处要求 本人签名，
.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码
.更换受托人的〜需向保险监管部门提交新的保险经纪机构设立申请委托书。
.若拟设机构只有1名自然人股东〜且由该股东本人亲自办理机构设立申请相关 工作〜则不需此表格。
（四）公司章程或者合伙协议
注意事项：
5
.名称地址须与？保险经纪机构设立申请表，表1,?中填写内容一致，
.经营范围只能按照？保险经纪机构监管规定？第30条表述为“为投保人拟定 投保方案、选择保险公司以及办理投
保手续，协助被保险人或者受益人进行索赔，再保险经纪业务，为委托人提供防灾、 防损或者风险评估、风险管理咨询服务，中国保监会批准的其他业务”
.董事会或执行董事只能选择其一〜若不设董事会则设执行董事一名〜二者在
章程中不能同时出现和使用。
.公司若由一人或一个法人出资成立〜则章程中不能出现股东会字样。
（五）股东的有关材料
（自然人股东、发起人或者合伙人的材料要求：身份证明复印件，？保险经纪机构 自然人股东个人简历表，表3?最近三年的个人信用报告，公安部门出具的无犯
罪记录证明，最近三年无重大违法行为的承诺书，若受过法律、行政法规处罚〜须另附 材料说明具体情况„最近三年未受过反洗钱重大行政处罚〜投资资金来源符合反洗钱 法律法规的要求的声明。
（非自然人股东、发起人的材料要求：营业执照副本复印件、加盖财务印章的最 近1年财务报表，最近三年无重大违法行为的承诺书〜若受过法律、行政法规处
罚〜须另附材料说明具体情况，最近三年未受过反洗钱重大行政处罚且投资资金来源符 合反洗钱法律法规要求的声明。