河南某房地产企业内部控制制度手册.ppt

河南***房地产
内部控制制度手册
流程图图标说明
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第一章
法律法规与风险管理
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一、经济合同管理
管理目标
1〕公司的重要经济行为由经济合同进行标准保护
2〕合同的签订符合相关法律法规
3〕合同内容详实合理，能够保障公司的利益
关键控制点
1〕重要经济合同的保密，公司各级管理人员不得随意调阅合同原件，只能到有关部门查阅复印件
2〕合同样板应及时更新
注释
1〕在从事各项经济活动时，原那么上应当与对方签订业务活动前方可进行
2〕有格式合同的优先使用公司的格式合同
3〕业务部门拟定合同后须律师对合同进行审核，并根据修改意见与合同另一方进行谈判。
4〕根据业务合同的管理规定，重要经济合同需要进行合同会审
发生经济业务
合同谈判
合同联办单
合同会审
相关部门
备案/备查
盖章
合同履行
格式合同的设计
律师
审核
格式合同
批准
合同样板
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03
律师
审核
草拟合同
04
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二、法律诉讼管理流程
律师
初审
律师
案件分析
集团总经理
批准
起草诉讼申请
准备诉讼材料
申请立案
参加诉讼
执行结果
重大诉讼报
董事会批准
授权法律参谋或聘
请外部律师处理
综合中心
存档备案
管理目标
1〕标准处理法律诉讼过程中的各项具体工作
2〕防范公司法律诉讼方面的经营风险
3〕维护公司合法权益
关键控制点
1〕禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动
2〕重大诉讼须聘请外部律师时，应评估律师的资格和水平
3〕诉讼代理人须有集团总经理或董事会的书面授权
注释
1〕公司各部门/工程公司的对外业务需要经过法律诉讼解决时，责任人填写书面申请，说明申请诉讼事由、事件前期处理情况、相关证据和诉讼对方的详细情况，经部门/工程公司总经理审核后报集团
诉讼申请
01
02
03
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三、法律应诉管理流程
接到起诉文件
相关责任人
提供相关文件
和证据资料
重大紧急
诉讼？
报告有关责任人
及集团总经理
律师
分析起诉内容
报告董事会
成立临时
应急小组
授权法律参谋或聘
请外部律师处理
应诉并及时向
集团总经理汇报情况
案件处理结果
综合中心
存档备案
管理目标
1〕标准处理法律诉讼过程中的各项具体工作
2〕防范公司法律诉讼方面的经营风险
3〕维护公司合法权益
关键控制点
1〕禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动
2〕重大诉讼须聘请外部律师时，应评估律师的资格和水平
3〕诉讼代理人须有集团总经理或董事会的书面授权
注释
1〕公司在经营过程中遇到外单位或个人对公司提出法律诉讼时，应指定专人接收、签署法院送达的起诉文件
01
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第二章
方案考核及管理控制
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一、各部门/工程公司制定部门/工程公司方案的控制
部门/工程公司
制定月度方案
综合中心
进行调整
临时工作
任务方案
针对调整与各部门
/工程公司进行沟通
经批准的部门/
工程公司月度方案
部门实施
管理目标
1〕所有方案与公司总体战略一致
2〕方案的制定应当切合实际
关键控制点
1〕部门/工程公司的综合方案应该以总体战略为根底制定
2〕各部门/工程公司对综合中心提出的方案调整进行充分的沟通
注释
1〕工程公司及各部门应考虑集团的总体战略目标来制定部门方案，方案应该预计各部门未来所需，然后制定方案，包括：销售、采购、费用、人力资源、固定资产等等
2〕根据关键指标和公司方案要求分解部门/工程公司年度方案，制定部门/工程公司月度方案
3〕综合中心根据集团公司总体的月度方案及关键指标对各部门/工程公司报送的方案进行调整
4〕公司根据工作中出现的具体情况下达临时工作任务
5〕由集团总经理审核通过所有部门/工程公司方案
6〕批准后的方案返还各部门及工程公司实施，月末，季末，年度末作为部门考核的依据
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04
06
05
各部门/工程公司/
综合中心备案
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分解制定集团
公司月度方案
集团公司年度
经营方案
分解制定部门/
工程公司年度方案
方案报送
综合中心
集团总经理
批准
调整后的部门/
工程公司月度方案
二、工程公司各部门制定部门方案的控制
部门
制定月度方案
办公室
进行调整
临时工作
任务方案
针对调整与
各部门进行沟通
经批准的
部门月度方案
部门实施
管理目标
1〕所有综合方案与公司总体战略一致
2〕方案的制定应当切合实际
关键控制点
1〕部门的综合方案应该以总体战略为根底制定
2〕综合方