紫金矿业：员工持股计划管理办法.doc

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紫金矿业：员工持股方案管理方法
公告日期 2016-07-09
                   紫金矿业集团股份XX
                      员工持股方案管理方法
                               第一章 总那么
    第一条 为标准紫金矿业集团股份XX〔以下简称“紫金矿业〞或“公
司〞〕第一期员工持股方案〔以下简称“本员工持股方案〞〕的实施，根据"中
华人民XX国公司法"、"中华人民XX国证券法"、中国证券监视管理委员会
〔以下简称“中国证监会〞〕"关于上市公司实施员工持股方案试点的指导意见"
〔以下简称“"指导意见"〞〕等有关法律、法规、标准性文件以及"公司章程"
和"紫金矿业集团股份XX第一期员工持股方案〔草案〕〔认购非公开发行
股份方式〕"〔以下简称“"员工持股方案〔草案〕"〞〕之规定，特制定本办
法。
                  第二章 员工持股方案的根本内容
    第二条 本员工持股方案所遵循的根本原那么
    〔一〕依法合规原那么
    公司实施员工持股方案，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股方案进展内幕交易、
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操纵证券市场等证券欺诈行为。
    〔二〕自愿参与原那么
    公司实施员工持股方案遵循员工自愿参加的原那么，公司不以摊派、强行分配
等方式强制员工参加员工持股方案。
    〔三〕风险自担原那么
    本员工持股方案持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
    第三条 本员工持股方案的实施程序
    〔一〕公司董事会负责拟定员工持股方案草案，并通过职工代表大会等XX
程序充分征求员工意见后提交董事会审议。
    〔二〕董事会审议并通过员工持股方案草案，独立董事对本员工持股方案是
否有利于公司的持续开展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本员工持股方案发表独立意见。
    〔三〕公司监事会对本员工持股方案是否有利于公司的持续开展，是否存在
损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员
工持股方案发表意见。
    〔四〕董事会审议通过本员工持股方案后的2个交易日内，公司公告董事会
决议、员工持股方案草案、独立董事意见、监事会意见等相关文件。
    〔五〕公司聘请律师事务所对本员工持股方案及其相关事项是否合法合规、
是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。
    〔六〕公司发出召开股东大会的通知，并在股东大会召开前公告上述法律意
见书。
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    〔七〕公司召开股东大会审议本员工持股方案。股东大会将采用现场投票与
网络投票相结合的方式进展表决。
    〔八〕本员工持股方案经公司股东大会审议通过后，且公司非公开发行股票
事项经中国证监会核准后，本员工持股方案既可以实施。
    〔九〕召开本员工持股方案持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本
员工持股方案实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
    〔十〕公司按照中国证监会及XX证券交易所的要求就本员工持股方案的实
施履行信息披露义务。
    第四条 持有人确实定依据和范围
    本员工持股方案的持有人是根据"公司法"、"证券法"、"指导意见"等
有关法律、法规、标准性文件及"公司章程"的相关规定而确定。本员工持股计
划的参加对象为与公司或公司下属子公司签订劳动合同、领取薪酬且目前在册的
局部董事、监事、高级管理人员及其他员工。参加对象按照依法合规、自愿参与、
风险自担原那么参加员工持股方案。
    具有以下情形之一的，不能成为本员工持股方案的持有