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AFPTM资格认证教学与考试大纲(2009)
根据国际金融理财师(CFPTM)资格认证标准,依据《金融理财师职业道德标准》、《金融理财师执业操作准则》和《2008年中国金融理财工作分析调查报告》,并基于2008年教学与考试大纲和近年来市场的变化,在国际金融理财标准委员会中国专家委员会(FPSB China Advisory Panel)的监督和指导下,现代国际金融理财标准(上海)有限公司(FPSB China)修订了2009年AFP资格认证教学与考试大纲。2009年金融理财师(AFP)资格认证的教学和考试大纲分为以下五个部分,涵盖了金融理财教学体系的基本知识点与资格考试范围。
备注: A1-AFP了解,A2-AFP理解,A3-AFP掌握。
章节内容重要程度
金融理财原理
1 金融理财概述
金融理财的概念 A3
金融理财的意义与价值 A3
金融理财的流程 A3
2 CFP制度
CFP制度的发展沿革 A2
中国金融理财师制度的建立与发展 A3
成为CFP的路径 A1
4E认证体系 A3
职业道德准则 A3
执业操作准则 A3
纪律处分办法 A2
CFP商标的保护和使用 A3
3 金融理财与法律
法律基础知识
中国的法律体系 A1
民事法律关系的主体:自然人、法人和其他经济组织 A3
理财涉及的客体权利
财产权与人身权 A3
共有财产制度 A3
无形财产:知识产权 A1
债权 A2
金融理财师与客户之间的法律关系
代理、委托与信托 A3
行纪与居间 A2
合同法
合同的法律特征 A1
合同的订立:要约及承诺 A2
合同的效力及生效要件 A3
无效合同、可变更或可撤销的合同、效力待定合同 A2
合同不成立、无效被撤销或不被追认的法律后果 A1
违约责任与承担违约责任的方式 A3
继承法
中国财产继承的形式 A2
法定继承 A3
遗嘱的形式及有效要件 A3
民事法律责任
法律权利、法律义务与法律责任 A2
民事法律责任的分类与归责原则 A2
纠纷的解决:调解、仲裁与诉讼 A3
4 经济学基础知识
基本的供求模型
需求、需求函数、需求曲线 A3
供给、供给函数、供给曲线 A3
供求均衡、供求定理 A3
宏观经济变量
国内生产总值及其统计方法 A3
其它宏观经济指标 A2
宏观经济政策
货币政策工具及其作用 A3
财政政策工具及其作用 A3
通货膨胀 A2
国际收支与汇率 汇率、汇率标价方法和汇率制度 A3
汇率决定的供求分析 A2
新的人民币汇率形成机制 A1
5 金融机构功能与监管
金融体系和金融市场概述
金融市场的两种融资渠道 A2
金融市场参与者及其角色 A2
金融市场的融资工具 A3
中国金融机构的主要功能
中央银行及其功能 A2
银行业金融机构及其功能 A3
非银行金融机构及其功能 A3
金融控股公司及其功能 A2
金融监管
金融监管的定义与体系 A2
金融监管法律法规 A2
金融监管的主要内容 A3
金融监管措施和手段 A3
行业自律 A1
6 客户的价值取向与行为特性
家庭生命周期与个人生涯规划
家庭生命周期及其在金融理财上的运用 A3
个人生涯规划与理财活动 A3
人生价值取向和理财价值观
人生的价值取向 A2
四种典型的理财价值观 A3
理财价值观与产品选择 A3
风险属性
客观风险承