交易所自查报告.doc

1 /33 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 交易所自查报告 XXXX 期货经纪有限公司 XX 营业部自查报告中国证监会上海监管局: 二〇一一年十一月,中国证监会公布了《期货营业部管理规定》,我部按公司统一部署,在总部合规部门的指导下,以营业部总经理 XXX 为组长,成立了自查小组,对照新颁发的《规定》进行了彻底的自查,现将情况汇报如下: 一、经营条件方面: 、关于营业场所和设施的情况 ,我公司 XX 营业部营业场所是租赁的 XXX X 大厦单元,营业面积共计 XX 平米,该大厦产权明晰、使用权稳定,属于经营性房产, XX 营业部的营业场地经市消防局检验合格。 2 /33 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 2. XX 营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯和交易设施;营业场所内除 XX 大厦能满足双路供电外, 对关键设备如文件服务器、路由器、防火墙、等配备有在线式 ups ,对交易员下单电脑也配置了 ups ,保证交易能实时畅通无故障。关键设备和线路都有相关软硬件备份。信息技术系统符合监管要求,应急预案详尽实用。 3. XX 营业部在营业场地内设立了投资者教育园地; 对营业部的资信情况、公司及其营业部介绍、开户流程、各岗位人员都进行了介绍和公示,提示了从业人员查询网址等必须的信息。营业部内也备有公司研发报告和各个交易所品种介绍等,供投资者取阅。 ,已经设立了专门的档案室。 、防盗门等消防和安全设施;有防火应急预案和反恐应急预案。、关于营业部负责人及从业人员情况 3 /33 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 ,专职在营业部实地履职,不兼任其他营业部负责人,也不在公司总部、党政机关及其他营利性机构任职。 、从业经历和数量能够满足目前营业部经营的需要。、关于营业部岗位设及分工情况营业部市场开发、开户与合同管理、交易管理、客户服务、信息技术、财务等业务岗位,岗位职责明确、专职专岗,不存在兼职的情况,市场开发、开户与合同管理、交易管理等前台业务与信息技术、财务等后台业务分开。二、内部控制方面、营业部符合“四统一”的监管要求。 :营业部不承担结算任务,全部结算工作由公司总部结算部门集中进行;客户通过电话下单的, 4 /33 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 营业部进行了同步录音;客户以计算机、互联网方式下达交易指令的,营业部及总部保存该交易指令。 :营业部交易系统的风险控制是由总部统一管理,主辅交易系统的风险控制参数设置由总部统一操作,包括对客户保证金收取比例的设定和出入金管理。 :客户保证金与营业部自有资金的调拨由总部统一执行。 :营业部执行公司统一的预算管理和报销流程,接受公司统一的业绩考核评估; 营业部具有用章管理办法,财务用印、财务空白凭证均妥善保管,并实行双人管理和审批使用。根据《规定》第二十八条,我部自 2011 年 11 月起,已经将原始报销凭证留存复印件。、我部着重进行客户帐户规范和完善风险控制工作。 5 /33 --------------------------------------------- 感谢观看本文------- 谢谢----------------------------------------------------------- [ 标签: 标题]2016 1 .按照证监会 2011 号文件对期货市场账户规范文件的规定和要求,加强对我营业部现有的可休眠客户按要求进行了逐一的电话录音回访,并将录音信息留底保