全国银行间债券市场的债券回购主协议范本.docx

编号:FS-HT-05018
全国银行间债券市场的债券
回购主协议
Master Agreement on Bond Repurchase in the National
Interbank Bond Market
甲方：
乙方:
签订日期： 年 H
编订:FoonShion设计
编号 FS-HT-05018
全国银行间债券市场的债券回购主协议
说明：本协议书适用于权利人明确其责任和义务的履行，阐明权利双方在期限内进 行的事项，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。
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第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双 方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交 易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债 券市场直接交易的参与者（简称参与者）在平等、自 愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。
第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中 的正回购方和逆回购方；本协议所称债券、回购、正 回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交 易管理办法》定义。
第三条除签定本协议外，回购双方进行回购交易 应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同 构成回购交易完整的回购合同。回购合同在办理质押 登记后生效。
第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达
精品合同系列
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成的协议。回购成交合同应采用书面形式（参考文本 附后），其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易
系统（简称交易系统）生成的成交单、电报、电传、 传真、合同书和信件等。
回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括 以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、 逆回购方名称、债券种类（券种代码与简称）、回购期 限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到 期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管 帐户和人民币资金帐户、交割方式、业务公章、法定 代表人（或授权人）签字等；以交易系统生成的成交 单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定 代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。
第五条回购双方在中央结算有限责任公 司（简称中央结算公司）办理债券的质押登记。
质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中 央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正 回购方债券托管帐户将回购成交合同指定的债券进行
编号 FS-HT-05018 冻结的行为。
第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的 日期。
第七条交割日分首次交割日和到期交割日。首次 交割日是办理债券质押登记和逆回购方据此将资金划 至正回购方指定帐户的日期；到期交割日是正回购方 将资金划至逆回购方指定帐户并据此解除债券质押关 系的日期。
第八条回购期限是首次交割日至到期交割日的实 际天数，以天为单位，含首次交割日，不含到期交割 日。
第九条回购利率是正回购方支付给逆回购方在回 购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率 表示。计算利息的基础天数为 365天。
第十条资金清算额分首次资金清算额和到期资金 清算额。到期资金清算额=首次资金清算额* （ 1 +回 购利率*回购期限/ 365）。
第^一条回购交易单位为万元。债券结算单位为
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万元；资金清算单位为元，保留两位小数。
第十二条回购双方可以选择的交割方式包括见券 付款、券款对付和见款付券三种。
见券付款是指在首次交割日完成债券质押登记后， 逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定帐户的 交割方式。
券款对付是指中央结算公司和债券交易的资金清 算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令于交 割日确认双方已准备用于交割的足额债券和资金后， 同时完成债券质押登记（或解除债券质押关系手续） 与资金划帐的交割方式。
见款付券是指在到期交割日正回购方按合同约定 将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押 关系的交割方式。
第十三条回购双方应按回购成交合同约定，向中 央结算公司及时发送内容完整并相匹配的回购结算指 令。回购双方在接到中央结算公司关于回购结算指令 不匹配的信息反馈后，应及时沟通，并修改重发。
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第十四条正回购方的权利和义务
正回购方的权利：
按合同约定获得债券出质融入资金款项；
收取回购期间所出质债券的发行人支付的债
券利息；
在到期交割日，按合同约定购回同品种债券。
正回购方的义务：
按合同约定，及时发送内容完整的回购结算
指令；
在首次交割日，按合同约定的券种和数量出
质债券；
在到期交割日，按