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内部审核员培训
第 一 章 管理体系审核的根本概念
管理体系审核的基本概念
第一节 审核的根本概念

一、审核的必要性
审核是组织质量\环境\职业健康平安管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组SE管理体系有效实施与保持的程度；
3、组织QHSE管理体系持续改进的有效性。
内 部 审 核 策 划
二、审核筹划的主要内容
1、审核目的；
2、拟审核的过程和区域的状况和重要性；
3、以往审核的结果；
4、审核的准那么、范围、频次和方法；
5、涉及法律、法规要求；
6、审核时间需求；
7、实施审核及报告结果；
8、记录保持；
9、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。
上述内部审核筹划的内容，及审核实施，以及相关职责和要求，应在组织的内部审核程序文件中作出规定。
内 部 审 核 策 划
三、审核组的组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核组长及审核员，确保审核组成员能够满足规定的要求。
1、参加审核活动的内审员必须独立及公正。
2、内部审核员应接受质量、环境、职业健康平安管理体系审核培训，具有审核经验或资格，受组织聘用。
3、通常审核组规模取决于受审核方产品的复杂程度、规模和标准删减的程度。
内 部 审 核 策 划
第二节 审核方案
依据审核筹划的安排，制定具体的审核方案
审核方案是由审核组长制订确实定审核活动日程安排的指导性文件。
内 部 审 核 策 划
年度审核计划
集中式审核计划
滚动式审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部门
适用于中小企业、无专职审核员的情况
当新建QHSE管理体系、QHSE管理体系重大变化等情况时采用
一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核
重要的过程和要求可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况
内 部 审 核 策 划
二、确定审核所需的时间
审核所需的时间主要取决于以下因素：
1、审核目的；
2、审核范围；
3、审核部门或活动的数量；
4、为取得真实、公正的结果，审核员需要查看客观证据的数量；
5、是否需要分组；
6、每位审核员的审核经验；
7、受审核方部门／区域的规模及分布情况。
内 部 审 核 策 划
三、确定受审核部门或活动
由于现场审核有具体的时间要求，要合理地安排部门或活动的审核日程，以便使审核组对受审核部门／区域管理体系的实施情况和有效性、充分性有全面的了解，从而做出正确的结论。
插入表是一份审核方案的实例。
第三章 管理体系审核技术
管理体系审核技术
第一节 过程方法
审核员应建立过程的概念，对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入、过程的活动及其必要条件以及过程的输出。
对每一个被审核的过程。应考虑审核以下四个根本问题：
1、过程是否已被识别并适当规定？
2、职责是否已被分配？
3、程序是否得到实施和保持？
4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
管理体系审核技术
第二节 客观证据
审核是一种确定管理体系符合要求程度的抽样
调查活动，其最重要的工作就是以公正的态度去
发现事实，收集客观证据。
一、利用提问和听取谈话收集证据
在会谈或现场审核时，审核员会遇到各级人员，
要用各种提问方式与人交谈，才能获得更多有用
的信息，但要注意提问的技巧。
管理体系审核技术
审
核
技
巧
审核中的面谈
审核中的聆听
审核中的提问
联想与追溯
创造一个良好的氛围
2022/1/24
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善于提问
How/What/When/Who/Where/Why？
请出示...
配适宜当的封闭性问题
得到更多的信息
防止被审核者有被审问的感受
提问的方式
 
封闭式:可用简单“是〞或“否〞答复；
用以获取专门的信息；
有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达；
可获取较大的信息量；
有时会浪费时间。
澄清式:用以获得更多的专门信息或确认已获得
的信息；
根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的信息。
管理体系审核技术
管理体系审核技术
二、利用审查文件、资料、记录收集证据
QHSE管理体系的各种文件、报告、打印出的资料，设计输出的计算数据、图纸、工作标准，以及各种记录，其中不符合规定要求和错误的地方，均可作为客观证据。如有的文件不是有效版本；有的文件与目录对照内容不完整；
有的文件与目录对照内容不完整；
有的文件存在未经授权的更改；有的计算数据所用公式或计算结果有误；
有的图纸、工作标准缺少审批手续；
有的监测器具校准证书已超过有效