投资风险控制管理办法.doc

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投资风险控制管理方法
第一章总则
第一条 为了进一步规集团投资行为，提高工程投资的科学决策水平和风险控制部的认可。
第十四条 可行性研究报告的评审流程如下：
〔一〕由工程责任单位负责将按规定要求编制完成的可行性研究报告报送至集团公司投资开展部。投资开展部在收到可行性研究报告后1个工作日对其容的完备性进展确认。容不全的，需通知工程责任单位限期完善。
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〔二〕由集团公司投资开展部负责将容完备的可行性研究报告送集团公司财务部、审计部和法律部初审，集团公司投资开展部、财务部、审计部和法律事务部需在2个工作日分别提出独立书面初审意见。
〔三〕集团公司投资开展部、财务部和法律事务部初审责任如下：
1、由集团公司投资开展部负责着重对行业前景、政策风险以及对是否符合集团开展战略规划提出初审意见；
2、由集团公司财务部负责对工程资金筹措、资金运筹方案提出初审意见；
3、由法律事务部负责对工程法律、法规风险提出初审意见。
〔四〕由集团投资开展部负责组织集团战略和投资开展委员会议对可行性研究报告进展审议。会议由委员会主任或委托常务副主任主持召开，除委员会常设单位外，会议需有外聘的两名以上〔含两名〕专家参加。由工程责任单位负责向委员会汇报工程可行性研究报告的主要容，委员会常设委员及外聘专家对可行性研究报揭发表审议意见。会后由集团公司投资开展部负责综合形成委员会审议意见，报委员会主任或常务副主任审定。
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〔五〕对审议根本可行，但需对可行性研究报告做进一步修改完善的工程，由工程责任单位负责根据审议意见逐条落实，并将落实情况及调整后的可行性研究报告书面报集团公司投资开展部。由集团公司投资开展部负责会商相关部门审核后，将审核意见报委员会主任或常务副主任审定。
〔六〕对委员会同意提报董事会〔党委会〕审定决策的工程，由集团办公室负责组织安排董事会〔党委会〕会议进展审定决策。董事会〔党委会〕召开前，工程责任单位需将拟向董事会〔党委会〕汇报的容送集团投资开展部审核。
〔七〕可行性研究报告经董事会〔党委会〕审定通过后，由集团资产管理部负责组织工程责任单位向国资委履行核准或备案手续。
第十五条 工程前期条件不完全具备，但可以推进的工程按如下要求完成预可行性研究报告的
〔一〕由工程责任单位填制"自营工程〔预〕可行性研究报告编制备案表"，经审核同意后，组织开展预可行性研究报告的编制工作。
〔二〕预可行性研究报告编制机构的选聘参照"城市建立投资〔集团〕**公司聘用中介机构管理方法"的规定执行。由工程责任单位对预可行性研究报告的编制质量负责。编制质量要求按照本方法第十三条规定执行。
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〔三〕预可行性研究报告的具体评审流程按本方法第十四条规定执行。
〔四〕对委员会同意提报董事会〔党委会〕审议的工程，由集团办公室负责组织安排董事会〔党委会〕会议进展审议。审议同意的工程由集团投资开展部予以立项，由工程责任单位进一步推进工程，待工程前期条件完备后，按照本方法第十三条规定开展可行性研究报告的编制工作，并由集团投资开展部负责按本方法第十四条规定组织可行性研究报告的评审。
第十六条 对总投资额1000万元〔含〕以下的工程，由工程责任单位负责参照本方法第十三条规定编制工程建议书或可行性研究报告，由集团公司投资开展部负责按本方法第十四条规定组织评审，并报集团董事会〔党委会〕审定同意，办理相关手续后即可实施。
第十七条 对于未经委员会审议通过的工程，不得提交集团董事会〔党委会〕审定决策。
第五章 概算的审批与管理
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第十八条 集团自营投资工程经董事会〔党委会〕决策通过，并完成相关核准或备案手续后，工程责任单位必须按如下要求编制工程的投资概算。
〔一〕由工程责任单位按照集团公司制定的工程造价管理相关规定委托设计单位或有资格的第三方中介机构编制。
〔二〕投资概算的编制必须完整地反映设计围工程工程从筹建至竣工交付使用所需的全部费用。投资概算的编制要求参见"投资概算编制指引"。
第十九条 概算的评审流程如下：