应对风险和机遇措施管理程序.doc

1．0 目的：
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险躲避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组〞，管理代表应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组〞以下的职责：
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在“风险和机遇评估小组〞中，管理者代表应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制。
风险管理团队人员的任职要求：为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下能力：
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，并依据本标准内容筹划风险分析和评估。
风险评估：对已识别的风险的严重度和发生频率进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准那么进行评价确认，风险的严重度和发生频率确实认用以确定风险 系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
风险的严重程度评价准那么
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,假设潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：
、产品及客户要求。
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注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以到达减少或局部消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度 分为以下五类：





依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准那么：
严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原那么进行判定，即当多个因素中仅其中一个或局部因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重程度等级数字填入?风险和机遇分析和评估表?中。
风险的发生频率评价准那么
风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5 级，如下所示：
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通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准那么：
发生频率判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中