银行自查报告及整改的措施.docx

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银行自查报告及整改的措施二：
　　某分行关于季度会计检查的整改报告
　　A分行：
　　依据《XX分行20XX年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织XX分行营业部、B支行、B支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关状况汇报如下：
　　一、组织工作
　　2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，XX营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参与了会议，会议对整改工作进行了具体布置，要求各机构于2月22日将检查发觉问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改状况进行追踪检查。
　　二、整改措施及整改完成状况
　　(一)加强会计业务培训，提高会计人员风险意识
　　针对;会计人员风险意识淡薄;; 查询查复不规范。;的状况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门依据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新学问，准时把握新政策、新规定，最大限度削减因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。










　　财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参与人员为各级会计管理人员、
　　XX行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对比制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
　　各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
　　(二)加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培育
　　针对;会计人员缺乏，存在风险隐患;的状况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由B行二级主办c接替zx担任B支行会计主管。Zx调回XX分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步支配到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实XX营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的聘请，估计近期会计管理人员会增加充实。










　　(三)建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责
　　;会计档案管理混乱;;现金和重要物品管理存在风险隐患;的问题，我行分析缘由是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要根据岗位标准对所做的每项业务进行自查和改良，发觉问题，准时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，结合本行的实际状况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避开一人兼职过多，无法履职的状况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。
　　(四)优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设









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