内审事业部审计信息系统培训.ppt

内审事业部审计信息系统培训
审计信息系统整体方案
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审计信息系统业务流程
2
审计信息系统功能简介
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系统总体框架
系统业务流程
审计门户
审计管理系统
支持多组织、内审事业部审计信息系统培训
审计信息系统整体方案
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审计信息系统业务流程
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审计信息系统功能简介
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系统总体框架
审计信息系统整体方案
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审计信息系统业务流程
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审计信息系统功能简介
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系统业务流程
审计信息系统整体方案
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审计信息系统业务流程
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审计信息系统功能简介
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审计门户
审计管理系统
支持多组织、多层级的集团型方案管理；
可以创立年度方案，涵盖全年具体工程方案；
支持工程方案的变更操作；
业务功能
审计管理系统
工程进度：实时查看工程的各个阶段，点击工程穿透查看执行进度和工程详细信息；
工程台账：记录工程成果全貌，提供查询数据来源；
工程归档：按工程流程节点，对工程的全过程电子文件进展归档；
业务功能
审计管理系统
档案列表：动态反映档案的归档情况，可查看档案的根本属性信息；
档案查阅：审计档案涵盖审计工程全过程产生的各类电子文书，按照工程阶段进展归档；
档案导出：档案管理员可以在授权范围内将工程档案全部导出。
业务功能
审计管理系统
整改管理：针对需要整改的问题进展跟踪管理；
整改报告：落实被审计单位反响的整改结果以及审计单位检查结果，支持整改报告的归档。
业务功能
审计管理系统
实施方案库:按照不同的审计工程类别分类创立，以便工程管理模块调用，支持方案回传。
审计事项库：支持对审计事项进展详细描述，包括事项的审计目标、关注点、风险及审计步骤和方法等。
业务功能
审计管理系统
审计机构库:记录各级审计部门的根本信息、在审工程和历史工程信息。
审计人才库:记录审计人才的根本信息、排程方案、在审工程、已审计工程信息，方便领导进展资源调配和任务分配。
业务功能
审计管理系统
法规制度库：能够自定义多级分类，对各类法律法规、规章制度进展集中管理，可以在编制审计疑点及工作底稿过程中随时引用。可以全文检索法规制度条目；
审计案例库：能够自定义多级分类，对各种类别审计案例进展集中管理，形成审计经历沉淀和共享的平台。
业务功能
审计管理系统
审计对象库：归集被审计单位相关信息，包括根本信息、历史工程信息、经济责任人信息。使审计人员能够全面掌握审计对象的总体情况。
审计疑点库：将监控审计数据或其他渠道获取发现的疑点，登记到审计疑点库，供审计工程和非现场分析时使用。
业务功能
在线作业系统
工程组织管理：对审计工程进展分组、添加成员、审计成果组间授权。
风险提示：通过审前调查直接添加审计疑点，支持对自动接收的审计疑点数据进展删减和编辑。
实施方案：自动匹配与工程类型相匹配的审计实施方案，可以维护审计事项、所需资料及其对应的审计程序。
审计分工：将审计事项分配给具体的工程分组和工程成员。
被审计单位资料：根据工程类型需要被审计单位提交相关资料，可建立临时账户供被审计单位上传资料。
业务功能
业务功能
在线作业系统
方案执行：在每个实施方案中，记录相关事项、审计人员、疑点问题和底稿数；
审计底稿：可按照审计分工编制审计工作底稿，可对底稿进展相关操作，支持对底稿的多级复核；
审计疑点：支持记录审计疑点，将疑点处理成有问题或者无问题；
入报告问题：将与被审计单位沟通反响、双方确认的审计问题统一管理，最终会入报告。
业务功能
在线作业系统
审计报告：系统支持根据模板自动生成审计报告初稿，以及根据初稿生成征求意见稿，支持报告的多级审核、质量管理。
整改信息设定：设定问题是否需整改、整改期限、被审计单位行动方案、审计建议、整改责任部门、整改负责人、整改方式等信息。
业务功能
在线作业系统
审计文书：调用与工程类别匹配的工作方案模板，将各阶段审计文书列表在此整体展现，准备阶段、实施阶段、报告阶段对应的审计文书在工程启动后至归档提取文件前均可上传；审计跟踪阶段的审计文书可在工程关闭后至跟踪阶段提交前上传
业务功能
在线作业系统
工程信息：可在工程各阶段随时查看工程根本信息。
分组信息：在工程各阶段随时调整审计分组。
成员信息：在工程各阶段随时调整工程组成员。
实施方案：在工程各阶段随时调整审计方案。
审计分工：在工程各阶段随时调整审计分工。
综合查询:在数据分析系统启用的情况下，可直接链接进入，进展在线数据分析