内控体系建设方案详细.doc

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执行小组
组长：***
成员：***********************
主要职责
负责内控体系建立成员的职责分工；
负责确定本次内控体系建立的具体时间安排；
负责组织公司内部资源的协调,并积极与外部咨询机构的对接、沟通、协调；
负责审核本次内控体系建立费用预算；
负责本次内控体系建立的其他实施工作。
内控体系建立工程小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建立小组领导下，具体实施内控体系建立工作,确保实施阶段工作组的顺畅运行
内控建立总体规划
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内控建立工作涉及公司运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照股份公司通知要求，复制永登公司内控成果，对于不同于公司处进展修改订，方案于2013年4月底梳理出管理制度，5月底编制形成公司?内部控制手册?。
实施步骤
根据*********************公司关于内控工作成果推广要求，结合公司的业务及管理情况实际，内控体系建立工作方案2013年4月初启动，具体按以下步骤实施：
工程
时间
工作内容
阶段成果
1
-
启动部署阶段
成立公司内控工程工作小组，召开启动会议，做好发动工作
2
-
调研摸底阶段
内控测评报告
3
-
内控缺陷整改阶段
形成整改报告
4
-
初步形成?内部控制手册?试运行阶段
初步形成?内控手册?并试运行
5
-
?内部控制手册?定稿阶段
最终形成?内控手册?终稿
6
-
评审阶段
通过评审
具体实施步骤和方案
启动部署阶段
该阶段主要内容：
召开公司内控建立启动大会，介绍内控体系建立的具体实施步骤；
成立内控建立领导小组和内控建立执行小组；
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组织培训和发动，小组成员进展内控体系建立培训，详细介绍内控体系遵循的原那么和实施的意义，说明内控体系工作的必要性。
调研摸底阶段
该阶段主要内容: