中金股票精选集合资产管理计划(展期)集合资产管理合同.pdf

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定性集合资产管理计划。
第十条 规模、投资范围和投资组合设计
1．规模
本集合计划最低总份额为 1 亿份，目标规模为 50 亿份（存续期目标规模不含红利转份额部分）。
2．投资范围
本集合计划投资的标的物包括国内依法公开发行上市的上市公司股票、证券投资基金、各种债
券、中央银行票据以及法律法规允许集合资产管理计划投资的其他金融工具。
3．投资组合设计
股票（包括首次公开发行股票）：20-95%。
各类债券（不含可转债）、中央银行票据：0-80%。
现金及现金等价物：5%-100%。现金及现金等价物指银行活期存款、三个月内到期的债券。可
转换债券：0-35%。
如因一级市场申购发生投资比例超标，应在申购证券可流通后 10 个交易日内将投资比例降至许
可范围内；如因证券市场波动、投资对象合并、集合计划资产规模发生剧烈变动等因素发生投资比
例超标，应在超标发生之日起 10 个交易日内将投资比例降至许可范围内。
如本集合计划成立后出现新的投资品种，或者管理人根据市场情况认为需要变更本集合计划投
资范围或投资比例的，管理人可与托管人协商同意后报证监会批准，变更本集合计划的投资范围或
投资比例。
第十一条 存续期
本集合计划存续期为 10 年。本集合计划存续期届满可展期。
第十二条 各方同意本集合计划份额的面值为人民币壹元。
第十三条 委托人参与的最低金额为人民币 100,000 元。对于已经是本集合计划的持有人，其
新增参与资金的最低金额是 10,000 元人民币；将红利再投资本集合计划份额不受上述限制。
第十四条 本集合计划开始运作的日期
本集合计划已于 2006 年 7 月 20 日成立。
第四章 集合计划的参与
第十五条 参与时间
本集合计划成立后在开放日办理参与业务。若本集合计划存续期出现超额募集情况，则将暂停
办理参与业务，直至集合计划规模低于募集上限后恢复办理参与业务。
第 2 页 / 共 14 页中金股票精选集合资产管理计划（展期）集合资产管理合同
第十六条 参与方式
委托人以存续期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出存续期参与申请的同时支付参与金
额；委托人可在原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单。
第十七条 参与价格
存续期参与本集合计划时，以参与申请日集合计划每份额净值作为每份额的参与价格。T 日的
集合计划每份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 个工作日通告。遇意外情况，可以适当延迟计算
或通告。
第十八条 参与程序
委托人须按本合同附件《说明书》的规定，在开放日提出集合计划参与申请，签订合同，并须
按推广机构规定的方式备足参与资金。
第十九条 参与确认
委托人提交参与集合计划申请日（T 日）后，注册登记机构在 T＋1 日对委托人申请进行确认并
为委托人办理增加权益的登记手续，但委托人的申请因不符合法律、法规、本合同及其说明书的规
定被拒绝参与的情形除外。存续期参与的委托人，可在 T+2 个工作日之后（包括该日）向原推广场
所查询参与申请的成交情况、打印成交确认单。
第五章 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定
第二十条 管理人不以自有资金参与本集合计划。
第六章 集合计划账户管理