证券公司营业部实习报告总结.doc

证券公司营业部实习报告总结.doc证券公司营业部实习报告总结证券公司营业部实习报告7月14日至8月31日我到苏州证券有限公司路营业部进行了为期一个半月的实习,,公司介绍证券股份有限公司前身为证券有限责任公司,是在原证券有限责任公司,市国际信托投资公司,信托投资公司,北方国际信托投资公司,滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上,吸收国内多家有影响,,经中国证监会《关于核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[]618号)核准,证券有限责任公司变更为股份有限公司,变更后的公司名称为证券股份有限公司,注册资本2,226,866,,下设上海管理总部,”诚信,和谐,高效,共赢”的经营理念,”团队拼搏,创新图强”的企业精神和”客户至上,服务领先”的基本原则,在团结高效的经营团队带领下,全体员工通过自身的不懈努力,始终坚持守法合规经营,严格控制各类风险,大力拓展各项业务,,立足,面向全国,努力成为全国一流券商,以优良的经营业绩回报股东,,证券交易流程投资者入市操作一般涉及开立帐户,委托买卖,资金划转,证券交易,清算交割,挂失,销户等业务环节.(一)开立证券帐户不论机构或个人,在深圳,上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡),它是用于记载投资者所持有的证券种类,名称,数量及相应权益和变动情况的帐册,,(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成,最后一位数字为校验位).2,开立证券帐户的地点①各大证券公司营业部及营业网点②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构3,开立证券帐户的必备资料个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深,,还须提供代办人身份证及其复印件,:办理人须提供下列资料:①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④,开立证券帐户的处理流程①到营业柜台办理时,如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的”申请人填写”栏;②交纳费用;③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后,打印,领回证券帐户卡.(二)开立资金帐户有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了,,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定《证券买卖代理协议》,开立资金帐户的必备资料个人投资者:本人亲往办理的,提供本人身份证,证券帐户及其复印件;机构投资者:须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,,营业部现场开户流程①将深沪证券帐户卡原件,身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;②柜员将资料输入,客户自行输入交易密码及取款密码,成功注册为某券商的证券交易客户;身份证,证券帐户卡复印留底;③,预约上门开户服务大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务(三)资金划转可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)(卡).您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样,证券公司会按银行12下一页[!----],对外服务时间为正常交易日9:00-15:,买卖过程中的资金变动当您每次委托买入指令成功,,交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”,当日回转资金可以用于买入,用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定:a股,基金,债券为t+1日(即t日卖出返回的资金余额,t+1日可取款);b股的资