事业单位风险评估报告计划.docx

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事业单位风险评估报告计划
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事业单位风险评估报告计划
内 部 控 制 的 风 险 评 估 报 告
单位（以下简称 “本单位”）管理层保证本报告内容没有任何虚假位内部控制系统建设工作方案， 建立了内部控制建设工作领导及决策小组，领导小组组长由郭晓峰单位长担当，副组长由省单位领导班子成员担当，成员由各市单位单位长和省单位机关各部门负责人组成。确定了财务审计部门为本单位内部控制牵头部门，负责协调内部控制工作，并建立了单位各部门在内部控制中的沟通协调停联动体系，为内部控制的建立和推行供应组织保障。
、内部控制体系的建设状况
本单位在拟定的单位内部控制系统建设工作方案中明确提出，由内部控制建
设工作领导及决策小组负责组织建立估量编审委员会、政府采买决策小组等内
控事项的临时性决策机构；拟定、启动内部控制相关的工作体系；睁开内部控
制工作分工及人员装备等工作；组织推行联席工作制度，明确各部门管理职责
和权限。
3、内部管理制度的完满状况
本单位跟据外面宏观经济发展状况、法律和看守环境的变化以及业务发展
和内部管理要求，接踵校正和完满了一系列内控制度 , 采用了一系列的内控措
施，内容涵盖内部控制环境、风险鉴别和评估、内部控制活动、信息沟通与反
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馈、督查议论与纠正等方面 , 内控弊端一经鉴别 , 即采用整改措施。本单位内部
控制合理、有效和完满 , 未发现内控重要弊端。
4、内部控制要点岗位工作人员的管理状况。
本单位关于要点岗位工作人员履行逼迫休假和如期岗位轮换制度， 组织多层
次，多形式的岗位培训，激励工作人员积极参加任职及连续教育等项学习，不
断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识，保证工作人员的岗位胜任
能力。
5 、财务信息的编报状况。
本单位依照国家一致的事业单位会计准则和事业单位会计制度对经济业务
事项进行账务办理并编制财务会计报告。 历经内部审计和外面审计 , 均未发现重
大错报、漏报的状况。
（二）业务层面的风险评估
、估量管理状况
本单位推行全面的估量管理制度， 明确各责任单位在估量管理中的职责、 权限，
规范估量的编制、判定、下达和履行程序，增强估量拘束。包括在估量编制过
程中单位内部各部门间充分沟通协调，估量编制与财富配置亲密结合、严格按
照批复的额度和开支范围履行估量，保证进度合理，未发现无估量、超估量支
出等问题；决算编报真实、完满、正确、及时。
、出入管理状况
本单位收入推行归口管理， 依照规定由业务部门及时向财会部门供应收入的
相关凭据，并严格依照规定保存和使用印章和票据，发生支出事项时依照规定
由主管单位长， 财务负责人逐级审批， 主管会计审察各样凭据的真实性、 合法
性，检查测试中未发现使用虚假票据套取资本