合规回头看心得体会.docx

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合规回头看心得体会
合规回头看心得体会 1
近期，我行开展了 “合规建设回头看 ”主题活动，在学习活动期间，我依照支行下发的有关活动意见， 并结合我平时在工作中实际情况， 对职业道德诚信相关制度。组织
员工采取集中学习和自学相结合的方式，对相关文件、制度、规
章进行学习， 学录和笔
记，学习面达到 100%。每名会计业务管理和操作人员至少撰写 1
篇以 “从我做起， 合规操作 ”为主题的学习心得。 二是对照制度进
行自查整改。通过组织学习，结合 “内控管理规范年 ”和案件治理
“回头看 ”检查、合规文化教育活动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的问题并落实整改。 三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务系统管理和会计制度方面的研讨会，包括：对现行的会计业务生产系统和管理系统的内部控制
进行探讨和研究，提出完善系统风险控制的意见 ;对现行的会计
业务规章制度进行认真梳理， 查找分析现行制度中存在与业务发展不相适应或存在漏洞、 不衔接、不一致的问题，研究解决办法，
提出完善意见。四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。 抽调业务骨干，组成宣讲组，根据《中国农业银行防范案件工作指
引》中有关会计操作的风险点，以实际案例，进行风险分析和警
示。巩固验收阶段活动内容包括：一是组织集中考试。围绕本次
活动的学习内容， 组织全行会计管理人员和操作人员进行集中考
试。二是检查验收。 制定详细检查验收方案， 组织各单位对 “从我
做起，合规操作 ”活动进行检查验收。 三是巩固学习成果。 修订和
完善会计结算专业的相关业务操作规范，建立岗位风险点
提示制度，把合规管理、合规经营、合规操作的理念深入到每一个员工。
合规回头看心得体会 3
银行事业的成长离不开合规经营， 更离不开风险防范。 而推进“合规文化建设 ”，必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现
“长治久安 ”的工作局面成为了可能。
近年来，农行在发展业务的同时， 全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的 “合规文化 ”建设，通过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流
程、规范管理， 保证业务发展质量等系列活动的深入开展， “合规人人有责、 合规创造价值 ”的观念已深入人心 ; “依法决策、 合规经营与管理，按章办事、合规操作 ”在全行上下蔚然成风 ;有章不循、
违规操作、屡查屡犯的顽症得到整治 ;基础管理工作存在的隐患得到及时消除 ;防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。
员工需要制度的约束固然重要， 但仅此是远远不够的， 因为再好的制度最终要靠全体员工去执行。 只有真正以广大员工为本，
坚持不懈地构筑合规文化， 制度才能合规彻底地执行。 基于这种理念， xx 支行召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展 “争先创
优”活动，树立员工身边看得见的模范 ,并出台了 “合规培训计划 ”，分别对信贷、会计、国际业务、电子银行等几大系列出台了详细
的培训计划并注重领导干部和一般员工两个层面， 实行全员培训。
目前已举办了三期培训，分别为：信贷规范化管理知识培训、会
计人员业务知识培训、 外汇业务合规和营销知识讲座， 培训范围广，参加人数达 300 多人次。为了能使培训达到最佳效果， 该行业务部门一改以往你说我听，照本宣科，课后考试的传统模式，
通过案例分析、现场指导、角色扮演、互动交流等 “多元化 ”培训方式，把理论和实践很好地整合在一起， 激发了员工学习的主动性，通过思考、讨论和反馈加深理解， 使培训达到了预期的效果。
为了巩固基础管理月活动中开展的各项合规培训效果， 该行还将
在 5 月中旬举办一场知识竞赛， 各部门根据支行业务存在的薄弱环节精心设计了考试题库，内容涉及到信贷、会计、中间业务、国际业务等全面性的知识，并已在支行网站上发给员工学习。
今年以来，该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析，
并从合规管理入手，继续推进制度建设，重点在营业网点、前台
部门、后台监督等三个环节强化内部控制力度。归纳出了会计、
信贷、电子银行、国际业务、中间业务等 5 个专业近百个风险点，
这些风险点主要集中在会计业务重点环节控制制度执行不到位、
限制性条款落实、账务核对，开户资料不全、政策执行上存在一
定出入等方面。针对普遍