中小企业集群的研究论文.pdf

华中科技大学博士学位论文 I 摘要本文以产业经济学和区域经济学作为理论基础,以我国典型地区的中小企业集群发展现状作为分析背景,以社会网络和企业创新行为的分析作为切入点和主线,主要运用制度经济学、博弈论与社会学的理论和方法,来研究我国中小企业集群发展问题,力图解释我国中小企业集群形成和发展现状,同时也分析了我国中小企业集群发展所面临的风险,并在进行中小企业集群发展的国际比较与经验总结的基础上,提出加快我国中小企业集群发展的基本思路和政策措施。中小企业集群是介于纯市场组织和企业组织之间的一种中间性产业组织。随着集群的不断发展,可以带来集群效应。集群效应集中体现在集群竞争力的整体提升。本文认为企业集群竞争力的提升是由于中小企业集群在发展过程中,可以形成一个强大的社会网络。构成强大的社会网络的三个要素是集群内经济主体之间的相互信任的建立、合作、能力的异质性以及互补性。其中经济主体之间的相互信任在社会网络的构建中是最为关键的。在完善的市场经济条件下,通过经济主体之间的多次博弈是可以建立相互信任的。中小企业集群在发展过程中,必然要面对两个问题:一是集群竞争力的保持;二是发展过程中的风险规避。集群内企业建立在社会网络基础上的集体学习可以给中小企业集群带来集体学习的效应,提升整体创新能力。从技术进步的角度,集群内中小企业要保持具有竞争力的技术,两种行为模式可以选择。一是技术创新;二是技术模仿。在不同的约束条件下,集群内中小企业可在技术创新和技术模仿之间进行选择,以提高竞争力。整体竞争力的保持还需规避中小企业集群在发展过程中由于产业结构刚性、集群社会网络封闭性、“柠檬市场”问题等带来的风险。改革开放后,在我国东部沿海地区出现了一些中小企业集群。最为典型的地区是浙江省和广东省。本文着重对两个典型地区的中小企业集群形成和现状进行了剖析,并就全国其他地区的中小企业集群进行分析后认为,虽然我国的中小企业集群的形成原因、路径和面临的发展风险虽然各不相同。但是有几点共同特征:首先是我国的中小企业集群大多集中于充分竞争性的劳动密集型产业,以生产中低层次产华中科技大学博士学位论文 II 品为主;其次是集群内以家族企业为主;最后从产业链来看,呈现以横向联系为主,纵向联系不紧密的产业分工格局。这些特征决定了我国中小企业集群所面临的主要风险有:(1)建立在信任和承诺基础上的社会网络稳定性不足,集群内企业之间容易导致恶性竞争。(2)中小企业集群的组织基础不稳固,不利于集群的持续成长。(3)对优势资源的过度依赖降低了集群对市场变化和外界冲击的适应能力。(4)集群的相对封闭性限制了要素资源的优化配置和外部创新资源的引入。(5)中小企业集群创新优势的缺失降低了企业集群创新效率。在进行中小企业集群发展的国际比较与经验总结基础上,对发展我国中小企业集群进行了理论上的初步思考。本文认为,加快我国中小企业集群的发展,重点在于三点:一是要发挥政府发展中小企业集群过程中的主导作用。在我国体制转轨,市场经济秩序尚未完全建立,市场配置资源的功能尚不能完全有效发挥的现阶段,地方政府应该成为推动企业集群发展的主导力量。政府的作用在于:首先要培育共同的基于制度的集群文化,促进中小企业集群社会网络的构建和稳固;其次是规范竞争环境,规避过度竞争导致整个中小企业集群衰退风险;最后是提供中小企业集群发展必需的公共产品。二是要着力培养服务于中小企业集群的中介组织。并在不同的发展阶段,政府应发挥不同的作用。在中介机构的成立以及初期运作中,地方政府可以起到一个“替代”中介机构来促进集群发展的作用;但随着中介机构的成长,地方政府要及时退出,将促进集群发展的任务“归还”给独立的中介机构。三是建立基于中小企业集群发展的创新平台。主要战略构想有:首先是要以中小企业集群为依托,建立具有较强科技创新能力的科技开发中心,以科技开发中心为核心,构建有效的科技创新平台,形成良好的区域创新体系;其次是要通过对中小企业集群中基础性科研、关键性技术与共性技术研究的政策支持、技术支援与财政扶持,引导与带动集群中企业的科技创新能力;最后就是要建立科技创新与中小企业集群发展的互动机制,实现集群经济发展与科技创新的良性互动。关键词:中小企业集群集群效应社会网络集体学习创新体系华中科技大学博士学位论文 III Abstract This dissertation studies the cluster of the medium and small-sized enterprises, tries to explain the formation and current situation of the cluster, analyses the risks they are confronted with, and puts for