投资管理操作流程.docx

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*****产业创业投资基金
投资管理操作流程
〔暂行〕
二○○九年十月二十二日
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目录
第一章投资决策权限
第二章投资决策的操作流程
第三章投资后管理
第四章风险管理
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机构实施。
2、工作目的
检验创业企业提交的“工程经营方案书〞和“投资建议书〞等材料
内容的准确性、真实性，开掘其中没有完全表达的其它情况，全面了
解企业和投资工程的详细情况，明确存在的风险和法律问题，以便对
工程进一步筛选，并就相关风险和义务进展谈判。
3、投资管理部在组织实施尽职调查时，可根据下表所列标准、
内容和所调查企业或工程的特点，制定具体的尽职调查提纲。
委托实施尽职调查的投资咨询机构须至少按照投资管理部制定
具体的尽职调查提纲提交调查报告。
类别主要内容
①公司成立背景及情况介绍；
②公司历史沿革；
③公司成立以来股权构造的变化及增资和资产重组情况；
Ⅰ
④公司成立以来主要开展阶段及每一阶段变化开展的原因； 公司
⑤公司成立以来业务开展、生产能力、盈利能力、销售数量、 简介
产品构造的主要变化情况；
⑥公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、
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投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；
Ⅰ
⑦公司员工状况，包括年龄构造、教育程度构造、岗位分布
公司
构造和技术职称分布构造；
简介
⑧董事、监事及高级管理人员的简历；
⑨公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；
⑩公司实施高级管理人员和职工持股方案情况。
①公司现行的组织管理构造；
②公司章程；
③董事会的构成，董事、高级管理人员和监事会成员在外兼
职情况；
④公司股东构造，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权
比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营
X围和法定代表人等；Ⅱ
⑤公司和上述主要股东业务往来情况〔如原材料供给、合作公司
研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理组织
等〕、资金往来情况；构造
⑥公司主要股东对公司业务开展有哪些支持，包括资金、市
场开拓、研究开发、技术投入等；
⑦全资子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、财
务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况；
⑧控股子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、财
务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务
往来情况；
⑨公司与上述全资子公司、控股子公司在行政、销售、材料
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供给、人事上如何统一进展管理；
⑩主要参股公司情况介绍。
①公司所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料
需求中的比重；
②上述原材料主要供给商的情况，公司有无与有关供给商签
订长期供货合同，假设有，请说明合同的主要条款；
③各供给商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；
④公司主要外协厂商及根本情况，外协部件明细，外协Ⅲ
模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂供给
商资质认证情况；
⑤公司有无进口原材料，假设有，该进口原材料的比重，国家
对进口该原材料有无政策上的限制；
⑥公司与原材料供给商交易的结算方式、有无信用交易；
⑦公司对主要能源的消耗情况。
①公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业
务收入中的重要性；
②主要业务所处行业、该行业的背景资料和开展前景；
③主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、 Ⅳ
销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中的比重；业务
④公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；公司产品结和
构，目前主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；产品
⑤上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主
要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况，以及针对
的特定消费群体；
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⑥公司是否有专利产品，假设有，公司有那些保护措施；
Ⅳ
⑦公司产品使用何种商标，该商标是否为公司注册独家使用；
业务
⑧上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；
和
⑨公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等
产品
方面将采取那些措施；
⑩公司新产品开发情况。
①简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历
程；
②公司主要客户及有关情况，主要客户在销售总额中的比重，
主要客户的地域分布状况；主要销售地域，销售管理及销
售网络分布情况；产品国内外销售比例，外销主要国家和
地区分布构造及比例；
③公司是否有长期固定价格销售合同；
④公司扩大销售的主要措施和营销手段
⑤销售人员的构造情况，包括人