问责管理办法(试行).docx

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问责制实施管理方法〔试行〕
第一条
为了严格管理，加强责任管理体制，建立“履职尽责、务实高效、奖罚清楚〞的管理机制，坚决减少和杜绝各类职务失职、职务犯罪行为，特制定本管理方法。
第二条
本方法所称问责制，/ 14
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〔十二〕 其他给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职、行为。
渎职
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第十四条
责任问责程度界定：
〔一〕直接或间接损失在10 万元及以上的；挪用、侵占公司
财物价值 2 万元以上；成心或过失将公司秘密泄露、 提供应他人的；对工作或突发事故处置不力被媒体曝光的； 平安事故造成死亡或重伤 1 人以上的； 质量或平安事故导致政府监管部门介入的； 工作中
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滥用职权，引发重大事件的；为“重大级〞，分级及责任区分由副总裁审批。
〔二〕直接或间接损失在 5 万元及以上、 10 万元以下的；决策严重失误造成重大损失或者恶劣影响的； 因工作失职造成重大损失或者恶劣影响的； 对工作或突发事故处置不力导致事态恶化， 造成恶劣影响的； 平安事故造成重伤 1 人的；平安或质量事故被内部认定为管理责任事故的； 违反公司流程造成公司损失的； 违反选拔任用规定，造成恶劣影响的； 其他给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职行为；为“重要级〞，分级及责任区分由副总裁审批。
〔三〕直接与间接损失在 5 万元以下的；本职工作遭到投诉的；未按公司制度或岗位职责或会议安排或工作流程的规定实施工作，
导致工作未按时按要求完成的， 严重影响后续工作的； 决策失误但未造成重大损失或恶劣影响的； 因工作失职但未造成重大损失或者恶劣影响的； 工作中出现其他过失， 未及时弥补的；平安事故未造成伤亡的；在各项管理考核、考察工作中弄虚作假；违反公司其他
规章制度但未造成严重影响的；为“普通级〞，分级及责任区分由总裁办审批。
第十五条
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责任部门、责任人界定：
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〔一〕发生责任事故的部门可以是单一部门，也可以是多个部
门；
〔二〕责任事故发生的牵头人、承办人为主要责任人；
〔三〕责任事故发生过程中的参与、监管、签批人员均为次要责任人；
〔四〕重大级、重要级事故的责任划分由副总裁审批；普通级事故的责任划分由总裁办审批。
第十六条
责任处分细那么：
〔一〕违反公司规章制度或岗位职责或工作流程的规定实施工作，导致工作未按时按要求完成，计入考核期内个人绩效考核，分别主要责任人、次要责任人予以考核扣分处理；
〔二〕假设未按工作方案、公司会议安排完成相应工作，导致工
作严重延误的， 除要求及时采取补救措施完成工作外， 计入个人绩效考核，同时责令书面检查并通报批评；
〔三〕假设不履行工作职责， 态度恶劣的除绩效考核全部扣分外，予以通报批评并处降薪、留用观察，屡教不改，予以辞退；
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〔四〕假设不正确履行工作职责的，除口头批评外，予以绩效考核扣分；
〔五〕决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；因工作
失职，致使所辖工作X畴内发生特别重大事故、事件， 或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或者恶劣影响的；
因工作监视管理不力， 致使分管工作X畴内发生特别重大事故、 事件，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或
者恶劣影响的；在工作中滥用职权， 强令、授意实施违纪行为或XX行为，或者不作为，引发群体性事件或者其他重大事件的；违反人员选拔任用规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影响的；在合同〔协议、合约等〕签订和履行过程中，因玩忽职守、泄漏或窃取企业〔商业、技术〕XX等原因，导致产生经济合同纠纷或造成公司经济损失、 不良影响的； 违反国家法律法规或公司制度规定等未构成犯罪， 给公司造成损失或不良影响的； 对工作或突发事故处置不力，导致事态恶化，造成恶劣影响的；其他给公司造成重大损失或者恶劣影响等失职、渎职行为的按以下事故等级〔“重大级〞、“重要级〞、“普通级〞〕予以对应处分：
1、发生“重大级〞事故
1〕对事故主要责任人给予降级、 撤职直至解除合同的处分；对次要责任人给予降级、直至撤职处分。
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2〕给公司造成损失的，按直接损失金额的 30%对事故责任人进展处分：
a、主要责任人为公司高层管理人员的， 承当处分金额的 80%，次要责任人承当 20%。
b、主要责任人为公司中层管理人员的，承当处分金额的60%，
次要责任人〔分管领导〕承当40%。
c、主要责任人为基层管理人员和员工的，承办人承当 50%，部门直接上级或间接上级承当 40%，分管领导承当 10%。
2、发生“重要级〞事故