风险管控职能指标考核细则.doc

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附件11：
2010年风险管控工作职能指标考核细则
一、风险管控工作职能指标概述
总得分=∑各项考核指标得分×权重
各类考核指标及权重如下：
序号
指标
权重
统计周期
部门
1
销售人员风险预警
7
6
违规行为是否如实上报
20
7
归档材料是否完整准确
10
注：案件核查工作未到达评价标准要求，根据问题性质扣减对应分值。
〔2〕销售人员案件核查工作达标率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员案件核查工作达标率得分＝∑〔当年每一案件核查工作得分〕/当年发生案件总数
该项指标最高得分为100分。如分公司在考核期无销售人员案件发生，则该指标得100分。每一案件核查工作得分评价标准详见下表：
评价内容
序号
评价标准
分值
查处工作质量〔100分〕
1
是否按规定成立案件查办工作组织
5
2
案发及进展情况报送是否及时准确
5
3
案件查处关键阶段和重要事项督办工作是否及时有效
15
4
对外提供材料是否经过法律专业人员审核
5
5
是否全面彻底开展案件风险排查工作
10
6
是否因处置不当引发媒体炒作和负面报道
20
7
7
是否因工作不力导致当事人恶性群体事件
20
8
案件是否得到依法正确定性
5
9
结案报告是否符合《营销员案件查处工作指引》的要求
5
10
是否制定落实案件暴露问题及管理漏洞的整改方案和措施
10
注：案件核查工作未到达评价标准要求，根据问题性质扣减对应分值。
〔3〕职工案件核查工作达标率评分方法
该指标由监察部负责解释和考核。
职工案件核查工作达标率得分＝∑〔当年每一案件核查工作得分〕/当年发生案件总数
最高得分为100分，每一案件核查工作得分评价标准：
评价内容
序号
评价指标
分值
工作程序〔45分〕
1
是否按规定及时向上一级公司报送案件线索
15分
2
是否及时上报最新进展情况
15分
8
3
是否采取有效措施控制案件形势
15分
调查情况〔20〕
4
是否积极配合调查组工作
20分
处理情况〔20〕
5
是否及时落实所辖人员的处分决定
20分
资料
〔15分)
6
是否及时上交案件所涉及的资料
15分
注：对上述指标进行评价时，只要出现与评价指标内容不符的，即扣减该指标对应分值。
销售督察信息系统、风险预警系统、支公司上报、司法机关认定结果、市公司检查以及市公司相关认定。
：年度。
、监察部负责解释和考核。
〔四〕关键岗位风险防范执行率
该指标旨在考核支公司对关键岗位风险防范的情况。

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关键岗位风险防范执行率得分=问题整改率得分+关键风险自查执行率得分
①问题整改率评分方法〔总分值90分〕
问题整改率=∑实际完成整改问题数/∑应整改问题数×100%
问题整改率
≤50%
60%
70%
80%
≥95%
得分
10
30
50
70
90
注：各区间之间采用线性插值计算
②关键风险自查执行率评分方法〔总分值10分〕
关键风险自查执行率得分：自查发现有重大风险隐患的得10分；自查发现有较大风险隐患的得6分；自查发现有一般风险隐患的得2分。

根据关键岗位检查报告及市公司的检查确认。
：季度。
。
〔五〕内控评估执行率
该指标主要考核各支公司内控评估、内控自我评估工作质量及内控标准执行工作实施情况。
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内控评估执行率得分=内控评估标准率得分+内控标准完成率得分
如外部审计师内控审计发现实质性漏洞或重大缺陷，则内控评估标准率得分直接计0分；
〔1〕内控评估标准率评分方法〔总分值50分〕
内控评估标准率=评估标准的流程数/应评估流程总数×100%
内控评估标准率
<80%
80%
90%
100%
得分
0
30
40
50
注：各区间之间采用线性插值计算
〔2〕内控标准完成率评分方法〔总分值50分〕
完成率=〔100-检查扣分〕/100×100%
市公司对支分公司内控标准执行工作的组织实施效果检查，检查扣分标准如下：
假设支公司未切实落实内控标准执行任务分解工作，扣20分；假设未制定内控标准执行实施计划，扣20分；假设职工未签署内控标准执行声明书，扣5分；假设未制定《内部控制手册》培训计划并实施，扣5分；假设《内部控制手册》考试覆盖率未到