风险管控职能指标考核细则(共12页).doc

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附件11：
2010年风险管控工标含义
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该指标主要考核支公司对销售人员及员工违规及案件查处工作执行情况。

违规及案件核查工作达标率得分=销售人员违规行为核查率得分×16%+销售人员案件核查工作达标率得分×23%+员工案件核查工作达标率得分×61%

（1）销售人员违规行为核查率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员违规行为核查达标率得分＝∑（当年每一违规行为查处评价得分）/当年应查处违规件数
该项指标最高得分为100分。如支公司在考核期每发生一起未查处销售人员违规行为件，扣3分，如发生20件以上，该指标为0分。
序号
评价标准
分值
1
涉嫌违规事项是否全面受理
10
2
涉嫌违规行为件是否及时流转
10
3
违规行为调查记录是否准确、完整
20
4
违规行为性质认定是否准确
15
5
是否对违规行为下发处理决定通知
15
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6
违规行为是否如实上报
20
7
归档材料是否完整准确
10
注：案件核查工作未达到评价标准要求，根据问题性质扣减对应分值。
（2）销售人员案件核查工作达标率评分方法
该指标由销售督察部负责解释和考核。
销售人员案件核查工作达标率得分＝∑（当年每一案件核查工作得分）/当年发生案件总数
该项指标最高得分为100分。如分公司在考核期无销售人员案件发生，则该指标得100分。每一案件核查工作得分评价标准详见下表：
评价内容
序号
评价标准
分值
查处工作质量（100分）
1
是否按规定成立案件查办工作组织
5
2
案发及进展情况报送是否及时准确
5
3
案件查处关键阶段和重要事项督办工作是否及时有效
15
4
对外提供材料是否经过法律专业人员审核
5
5
是否全面彻底开展案件风险排查工作
10
6
是否因处置不当引发媒体炒作和负面报道
20
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7
是否因工作不力导致当事人恶性群体事件
20
8
案件是否得到依法正确定性
5
9
结案报告是否符合《营销员案件查处工作指引》的要求
5
10
是否制定落实案件暴露问题及管理漏洞的整改方案和措施
10
注：案件核查工作未达到评价标准要求，根据问题性质扣减对应分值。
（3）员工案件核查工作达标率评分方法
该指标由监察部负责解释和考核。
员工案件核查工作达标率得分＝∑（当年每一案件核查工作得分）/当年发生案件总数
最高得分为100分，每一案件核查工作得分评价标准：
评价内容
序号
评价指标
分值
工作程序（45分）
1
是否按规定及时向上一级公司报送案件线索
15分
2
是否及时上报最新进展情况
15分
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3
是否采取有效措施控制案件形势
15分
调查情况（20）
4
是否积极配合调查组工作
20分
处理情况（20）
5
是否及时落实所辖人员的处分决定
20分
资料
（15分)
6
是否及时上交案件所涉及的资料
15分
注：对上述指标进行评价时，只要出现与评价指标内容不符的，即扣减该指标对应分值。

销售督察信息系统、风险预警系统、支公司上报、司法机关认定结果、市公司检查以及市公司相关认定。
：年度。
、监察部负责解释和考核。
（四）关键岗位风险防范执行率

该指标旨在考核支公司对关键岗位风险防范的情况。

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