农村信用社事后监督情况通报.doc

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分析发现，柜员办理的签单存取款业务，交易金额均被业务清讫
章所覆盖，且填单存款凭证应由客户填写栏均未填写。二是印章
加盖不规范。如：XX社柜员XX年X月X日办理XXX等X笔定
期存单挂失，业务收费凭证均加盖的是附件章。
。
1）未按规定建立批次信息。主要表现在:一是新建批次柜员号选择错误。有：XXXXXX社。分别是：X社柜员XXX月X
日上传批次，柜员号错选择为XXXX；XX社柜员XXXX月XX日上传批次，柜员号错选择为XXXX；XXX社柜员XXXX月XX日上传批次，柜员号错选择为XXX。二是柜员扫描凭证与批次信息不符。有XXXXX社。分别是：XXX社柜员XXXX月XX日上传批次，扫描的是柜员XX的业务凭证；XXXX社柜员XXX、XXXXX
月X日上传批次，均扫描的是对方柜员的业务凭证，且实物档案
登记不符，XXX扫描XX张，登记XX张，XXXXX扫描XX张，登记XXX张。三是柜员有业务发生但未新建批次。分别是：XXXX
社柜员XXXX月XXX日未新建批次，XXXX社柜员XXXX月XX日未新建批次，XXXX社柜员XXXX，XXXX社柜员XXXXX月XX日未新建批次，XXXX社柜员XXXXX月XX日未新建批次，
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社柜员XXXX月XX日未新建批次。如：XXX社柜员XXXXX
年X月X日未新建批次，扫描上传业务凭证，至XX月XX日，
柜员才登录系统扫描上传并登记。XXXX社柜员XXXXXX年X月
日未新建批次，至X月XX日，柜员才登录系统扫描上传并登记。
2）上传批次未对扫描凭证进行审核。表现在：一是扫描
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凭证方向倒置，因系统无法识别而退回机构重扫，有：

XXXX社
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柜员

XXXX

年X月

X日上传的批次；二是扫描凭证首张凭证放置
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为附件，因系统无法识别而退回机构重扫，三是因系统局限原
因，大小支付、农信银、网络汇兑、支票、还款凭证，还款单据，
储蓄存单、手工填制所有凭证，以及非税等业务凭证系统无法自
动识别，导致该类业务量占比也较大的机构OCR识别率较低。
（二）差错情况
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