证券公司合规法律法规汇编 2014 年 12月目录一、综合类 ( 199 3年12月29 日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据 1999 年 12月 25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据 2004 年8月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005 年 10月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据 2013 年 12月 28 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正) ( 199 8年12月29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据 2004 年8月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005 年 10月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据 201 3年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据 2014 年8月 31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正) ( 2003 年 10月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过; 201 2年12月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订) ( 2008 年4月 23 日;国务院令第 522 号) ( 2008 年4月 23 日;国务院令第 523 号) ( 2000 年 12月 12 日;证监机构字[2000]281 号) 二、组织管理 ( 2007 年 12月 28 日中国证券监督管理委员会公布, 根据 2012 年 10月 11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订) (2008 年 10月 30 日;证监会公告[2008]42 号) ( 200 9年5月26 日公布实施 201 0年5月14 日根据证监会公告[2010]1 7号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订) ( 2009 年5月 26 日证监会公告[2009]12 号; 2010 年5月 14 日根据《关于修改< 证券公司分类监管规定> 的决定》修订,证监会公告[2010]17 号) (产品)创新工作指引(试行) ( 2011 年 10月 27 日;证监会机构部部函[2011]553 号) ( 2013 年3月 15 日;证监会公告[2013]17 号) 7. 中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知( 1998 年9月7 日;证监机字[1998]19 号) ( 2002 年6月1 日证监会令第 8 号公布, 根据 2007 年 12月 28 日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、 2012 年 10月 11 日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订) 三、公司治理与合规风控 ( 2012 年 12月 11 日;证监会[2012]41 号) ( 2003 年 12月 15 日;证监机构字[2003]260 号) 3. 中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定( 2008 年6月 24 日中国证券监督管理委员会公布, 根据 2012 年4月 11 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、 2012 年 11月 16 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订) ( 2012 年 11月 16 日;证监会公告[2012]37 号) ( 2008 年7月 14 日根据《证券公司合规管理试行规定》修订;证监会公告[2008]30 号) ( 2010 年 12月 29 日;中证协发[2010]203 号)
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