上交所交易规则.doc

培训中心上海证券交易所业务规则第一章基本交易规则第一节基本概念及相应交易规则通讯方式: 一般,营业部与上交所有以下几种通讯方式: DDN 、双向卫星、单向卫星,具体由各个营业部的实际情况而定。今后的趋势为双向卫星。交易时间每周一至周五开市,每日分前、后两市,上午九时三十分至十一时三十分为前市,下午一时至三时为后市。法定假日不开市。有必要时, 上交所可临时调整开、闭市时间。交易市场开市后, 如遇偶发事故,可宣布暂停交易。在宣布之前已成交的买卖仍属有效,前项事故消除后,上交所所宣布恢复交易。股东帐户开户委托人委托买卖股票, 必须先亲自向上交所( 或上交所指定的证券商) 办理名册登记并开立(股东帐号(即:股票帐户)。 A(B、D) +9 位数字:上海 A 股普通帐号; B,D 为机构帐户。 F+9 位数字:上海 A 股基金帐号; C+9 位数字:上海 B 股帐号。?问:基金帐户是怎么回事? 答:为了给那些资金小、投资经验不足及受其他限制不愿或不能直接买卖股票的投资者提供方便,证券交易所特别开设了手续简单、快捷、费用低,专门用于购买基金的帐户,即基金帐户。投资者可凭自己的身份证到当地登记公司和联网开户代理点办理基金帐户的开户手续, 开户费为人民币 5 元。?问:现有股票帐户是否可以买卖证券投资基金?它与基金帐户有什么区别? 答:已拥有上海证券交易所股票帐户或深圳证券交易所证券帐户( 以下简称股票帐户) 的投资者可直接用股票帐户申购和买卖证券投资基金。依据有关规定,已持有股票帐户的投资者, 不得再申请开设基金帐户。两类帐户的主要区别是:股票帐户可以买卖股票、基金和债券等多个证券品种,而基金帐户主要用于买卖证券投资基金,不能买卖股票等股权类证券。每个委托人可开立一个股票帐户,限本人使用。委托人委托买卖股票,须事先在证券商或上交所所指定的银行开立资金专户(即: 柜台系统中所指的资金帐户), 委托人存入资金专户中的资金利息,由开户证券商或银行转入专户。委托人可在证券商处开立债券专户。债券专户中的余额,表明委托人所持债券数,由证券商免费代为保管。涨跌幅限制上交所业务规则 2 培训中心自 1996 年 12月 16 日起,对交易的股票(含 A 股、 B股) 、基金类证券(含受益凭证)实行交易价格涨跌幅限制。在一个交易日内,除上市首日证券外,每只证券的交易价格相对上一日收市价的涨跌幅度不得超过 10% 。超过涨跌幅度的委托为无效委托。委托的办理委托人向证券商办理委托时, 应详细说明下列内容:一、证券名称和交易的种类二、买进或卖出及其数量; 三、出价的方式及价格的幅度; 四、委托的有效期限;五、纠纷处理方式的选择。委托人办理委托买入证券时,须将委托买入所需的款项全额交付给证券商(也可事先存入上交所或证券商指定的帐户)。委托人办理委托卖出股票时,须将股票实物全额存入或帐面形式存入本所。委托人办理委托卖出债券时,须将债券足额交付给证券商;如委托人在债券专户中留有所卖出债券足够的余额,可以不再向证券商交付债券。委托人委托买卖记名证券时,如上交所认为必要,须附加过户申请和转让背书等。委托人办理委托时,须承诺对设备、供电、通讯、故障或偶发事故等不可抗力因素造成的损失责任不予追究。委托形式和种类常见的委托买卖证券按下列形式办理: 当面委托(即常说的柜台委托) 、电话委托、自助委托(刷卡委托) 、远程委托、 I nterner 委托、热自助委托等。委托人在办理当面委托时,须由本人填写委托书并签章。委托买卖证券分市价委托和限价委托。上交所如认为有必要时,可实行特殊形式委托,如停止损失买入(卖出)委托、停止损失及限价委托、授权委托等交易。市价委托为委托人要求证券商按交易市场当时的价格买进或卖出证券,证券商有义务以最有利的价格为委托人成交; 由于市价委托容易引起争议,现营业部一般不提供市价委托。限价委托为委托人要求证券商按限定的价格买进或卖出证券,证券商在执行时,必须按限价或低于限价买进证券,按限价或高于限价卖出证券。委托人委托买卖证券的数额:整数交易时,委托买卖股票、债券的数额,须是以一个交易单位(一手)为起点的整倍数;股票零股交易时,由零股证券商自营买入,并按规定办法办理过户。委托人的委托有效期一般为当日有效,指从委托之时起,到当日本所营业终了的时间内有效。委托人与证券商约定,可实行约定日(营业日)有效,指从委托之时起,到约定的营业日本所营业终了的时间内有效,现常见的有隔日委托(前一日委托,第二天报盘)。委托的受理受理委托人买卖证券,限于经上交所批准可经营经纪业务并落实行情揭示的证券商。证券商受理委托买卖证券,限于其公司本部营业机构和分支营业机构,以及经上交所批准的证券交易业务的代理机构。代表证券商受理委托买卖证券的,须是经上交所培训考核合格的证券业务员。上交所业务