承诺人的承诺违约责任追究(共2页).docx

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承诺人的承诺违约责任追究
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承诺人的承诺违约责任追究
　　近来许多公司股改方案已实施一年，但有部分公司大股东在股改方案中承诺的诸多事项在承诺期满后并未兑现。应该说股改承诺是股改对价的一部分，大股东不兑现承诺，作为当初接受对价的中小股东应该怎么办?请问专家目前的法律法规对此有无规定?
　　律师说法：
　　在上市公司股权分置改革中，上市公司非流通股中的大股东或实际控制人(下称承诺人)所制订的股改方案中做出了对中小股东的各项承诺。近期，承诺人的承诺已开始进入兑现的期限，但目前存在着承诺不兑现的情况，为此，不仅一心接到了诸多读者来信，也有许多投资者来函向律师投诉并询问大股东的行为是否构成违约?能否追究责任?今天我就在此作一些分析。
　　承诺的几种类型
　　在股权分置改革中，承诺人为了使股改得以顺利推进，对其他中小股东作出各项承诺，如果承诺得到其他股东的认可，则股改方案就将获得股东大会通过并得以实施，否则股改进程将停滞不前。承诺人的承诺主要有以下几种：
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　　(或认沽)权利(即权证);
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　　承诺的法律约束力
　　承诺人的承诺是股改方案中的一项重要内容，关系到股改方案能否获得顺利通过，同时，承诺也是对流通股股东作出的单方履行(lvxing)一定义务的真实意见表示，符合《合同法》所规定的发出要约的形式要件，一旦被接受，就构成了《合同法》所规定的合同义务。因此，对承诺人具有法律约束力。承诺人未能兑现承诺，主要有两种原因：一是当初为了使股改方案获得认可并通过，承诺人作出超出其实际能力的承诺，带有一定程度的虚假陈述;二是客观情况发生了变化，承诺人没有能力或者主观上也不愿意履行(lvxing)全部承诺。总的来说，承诺人一旦违反承诺，就构成违约，应当承担相应的法律责任。无论情况
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发生何种变化，都必须竭尽全力履行义务，这既是一个考验承诺人诚信原则的问题，同时也是影响上市公司及承诺人形象的问题。
　　相关部门对承诺的监管等责任
　　承诺人的承诺不仅适用于《合同法》，同时也适用于股改相关规范性文件的规定，相关机构承担着不同的监管和督导责任。
　　根据中国证监会、国资委、财政部、中国人民银行、商务部共同制定并颁布的《关于上市公司股权分置改革的指导意见》第12条规