公司债券发行试点办法.docx

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公司债券发行试点方法_方法
第四章债券持有人权益保护
第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债 券受托管理协议；在债券存续期限内,由债券受托管理人精品资料，欢迎大家下载！
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公司债券发行试点方法_方法
第四章债券持有人权益保护
第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债 券受托管理协议；在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定 维护债券持有人的利益.
公司应当在债券募集说明书中约定,投资者认购本期债券视作同意债 券受托管理协议.
第二十四条 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证 的受托管理人.
债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事,不得与债券持有 人存在利益冲突.
第二十五条债券受托管理人应当履行以下责任:
〔一〕 持续关注公司和保证人的资信状况,出现可能影响债券持有人重 大权益的事项时,召集债券持有人会议 ；
〔二〕 公司为债券设定担保的,债券受托管理协议应当约定担保财产为 信托财产,债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有 关文件,并在担保期间妥善保管；
〔三〕 在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼 事务；
〔四〕预计公司不能归还债务时,要求公司追加担保,或者依法申请法
定机关采取财产保全举措
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〔五〕 公司不能归还债务时,受托参与整顿、和解、重组或者破产的法 律程序；
〔六〕 债券受托管理协议约定的其他重要义务.
第二十六条公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规那么, 约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事 项.
公司应当在债券募集说明书中约定,投资者认购本期债券视作同意债 券持有人会议规那么.
第二十七条 存在以下情况的,应当召开债券持有人会议 :
〔一〕 拟变更债券募集说明书的约定；
〔二〕 拟变更债券受托管理人；
〔三〕 公司不能按期支付本息；
〔四〕 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产 ；
〔五〕 保证人或者担保物发生重大变化；
〔六〕 发生对债券持有人权益有重大影响的事项.
第五章监督管理
第二十八条 公司违反本方法规定,存在不履行信息披露义务,或者 不根据约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证 监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以 采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管举措,记入诚信档案并公 布.
第二十九条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发 行保荐书,保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章,或者不履行其他 法定责任的,依照<证券法>和保荐制度的有关规定处理.
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第三十条 为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报 告、资信评级报告及其他专项文件的证券效劳机构和人员,在其出具的专 项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照<证券法>和 中国证监会的有关规定