企业廉洁风险防控手册.doc

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清廉风险防控手册
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目录理
制度编制，清廉风险防控要点业务事项基本涵盖了人、财、物、“三重一大”、工程建设、采买招标、资本运营等经营管理的要点领域和要点环节，合用于企业总部及各成员企业。但因为总部各职能部门、各事业部管理职责各异，各成员企业经营范围、管理模式不尽同样，本手册未能完好覆盖企业经营管理范围内全部业务事项，各部门及成员企业可参照本手册对岗位职责、业务流程做进一步细化梳理，鉴别
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本部门、本单位各管理岗位和业务流程可能涉及的清廉风险点，客观谈论风险级别，拟定并落实防控措施，以满足实质需要，提高清廉风险防控成效。
本手册共分为三个部分，即概论、要点业务清廉风险防控和附录。
第一部分为概论，由手册综述、清廉风险防控归纳、清廉风险防控系统和清廉风险防控基本源则、要求、方法与程序四章构成，简要介绍了手册的编制背景、依照、合用范围以及清廉风险防控的基本看法、原则、方法等。
第二部分为要点业务清廉风险防控，是本手册的中心部分。为了使要点业务事项更加突出，便于在应用中抓住要点，本手册以企业主营业务（工程总承包与投资建设）、主要管理范围和简单引起清廉风险的领域为主线，梳理出“三重一大”决议、选人用人、财务管理、财富管理、工程建设、资本运营、市场营销和其余业务八个方面，分八章列示。此部分有几点特别说明以下：
★国际业务独有的外国项目咨询代理包含在“其余业务”中、个人代持境外国有财富在“财富管理”中列示。
★本手册的“工程建设”属于大工程范围，合用于施工总承包
项目和投资建设项目，包含了勘察设计和施工监理内容，它们与设备
物质采买、分担保理、项目资本管理共同构成工程建设领域清廉风险
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防控的要点业务系统。投资建设项目的发担保理可参照“分担保理”相关内容。
★跟着企业改革、重组的不停推动，产权转让和并购重组将成
为惯例业务，所以，本手册单列一章“资本运营”，将“投资决议”、“产权转让”和“并购”内容归入此中。
★在涉及单位面广、清廉风险较高的“分担保理”业务项下，排列了分包策划、分包商确立、分包合同管理、分包商履约管理四个二级子项，细化的目的在于尽可能防范遗漏风险点，保证清廉风险受控。
★装备制造业务的销售代理、定牌定制、生产外协在“其余业务”一章列示。
第三部分为附录，内容包含清廉风险防控相关表单和清廉风险防控相关制度，方便手册使用者盘问、利用。
本手册由企业监事会办公室/纪委办公室/监察部组织编写，经企业赞同后公布实行。本着节能环保理念，手册以电子书形式印发。
企业监事会办公室/纪委办公室/监察部负责本手册的管理和保护。本手册成立的是一个动向、开放式框架，将跟着企业及各成员企业主要工作流程的变化而不停完美。对手册的订正，须经企业赞同后执行。
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第二章清廉风险防控归纳
一、风险及其管理
1、风险
风险是指某一负面影响事件发生的可能性和以致伤害程度的大
小。在风险的形成过程中，涉及风险要素、风险事件微风险损失三个
方面。
风险要素是指能够引起或增添风险事件发生机遇并影响损失严
重程度的要素。
风险事件是指风险要素未受控制或控制无效而发生改动从而直
接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2、风险管理
风险管理是指经过对潜伏风险的鉴别、衡量和分析，采用合理、
有效的方法对风险的控制。风险管理包含风险鉴别、风险分析微风险
对付等步骤。
风险鉴别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜伏的风险
性质进行鉴其余过程。
风险分析是对风险影响和结果进行谈论和估计，包含定性分析和
定量分析。
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风险对付是指研究、拟定并实行风险闪避、风险控制和降低风险
损失的措施。对付风险的措施一般有四种：闪避风险、接受风险、降
低风险和分担风险。
风险管理需要决议层、管理层和全体职工共同参加。
二、清廉风险及其原由、表现形式
1、清廉风险
清廉风险