新三板券商承做流程(共30页).docx

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一、场外市场部培训：新三板流程及签约和立项收入分配指引》（附件七：《**证券（XX分公司）全国股份转让系统推荐挂牌项目小组设立及项目收入分配指引》）确认项目承揽人员及其贡献，成立项目小组成员，包括项目负责人、项目签字律师、项目签字会计师、项目签字行业分析师、其他法律调查人员、其他财务调查人员、其他行业调查人员；
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向场外市场部提交立项申请报告
1)项目小组根据立项标准【附件八：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目立项审核指引》】制作《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目立项申请报告》（附件九：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目立项申请报告模版》）；
2)项目小组按照相关流程向场外市场部上报《立项申请报告》。


《立项申请报告》



6、步骤六：项目启动
确定中介机构
1)项目小组根据中介机构选取标准（附件十：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目中介选取标准及中介机构库》），选取会计师事务所、律师事务所、评估机构等；
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召开项目启动会议：
1)项目小组召开项目启动会议；
2)项目小组制定总体工作时间表（附件十一：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目总体工作时间表》），报送至企业及场外市场部；
3)项目小组制定分阶段的工作时间表（附件十二：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目分阶段工作时间表》），报送至企业及场外市场部；


提交项目改制方案
1)项目小组制定改制方案（附件十三：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目改制方案模板》），提交场外市场部区域负责人进行报备，场外市场部区域负责人在五个工作日内进行项目改制方案反馈。


7、步骤七：改制及项目材料制作

1)最近两个完整会计年度财务报告；
2)评估及验资报告。
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律师事务所律师负责
1)改制材料；
2)法律意见书。



1)项目小组根据项目改制及材料制作指引，（附件十四：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目改制及材料制作指引》），制作项目材料，包括：企业改制报告、股份报价转让说明书、尽职调查报告、推荐报告、内部核查表、工作底稿等。


项目小组协助企业完成：
1)公司章程及营业执照；
2)发行人内设有权机构关于全国股份转让系统推荐挂牌事项的决议；
3)全国股份转让系统推荐挂牌推荐函；
4)全国股份转让系统推荐挂牌协议；
5)发行人全体董事、监事和高级管理人员对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书。


8、步骤八：场外市场部复核
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项目小组向场外市场部区域负责人提交项目材料
场外市场部内核小组进行复核
1)材料完整性；
2)财务等规范性；
3)改制等程序合法合规性；


场外市场部内核小组在十个工作日内进行反馈
1)若材料不完整，则提请项目小组人员补充提供；
2)若企业财务不规范，相应内控制度不健全，则建议进行相应规范；
3)若改制等程序未按照改制方案等实施，则建议改正。


9、步骤九：项目内核


场外市场部发起项目内核
1)场外市场部根据内核指引（附件十五：《**证券全国股份转让系统推荐挂牌项目内核指引》）发起项目内核；


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