现场稽核岗岗位说明书.docx

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现场稽核岗岗位说明书
识别信息
(Identif
ication)
岗位名称
(Position )
现场稽核岗-信贷专业
(本币)
岗位编号
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现场稽核岗岗位说明书
识别信息
(Identif
ication)
岗位名称
(Position )
现场稽核岗-信贷专业
(本币)
岗位编号
(Code)

所属部门及处室
(Department)
稽核部稽核三(四)室
工作地点
(Location)
北京
工作关系
(Connect ion)
直接汇报对象(Supervisor)
稽核三(四)室经理
直接督导对象(Subordinate)
日常协调部门(Internal)
总行各部室、分支行
外部协调单位(External)
银监会、审计局、人民银行、内审协会
主要工作 责任
(Duty&Re sponsibi lity)
工作目的(Purpose):根据稽核工作整体规划和处室年度工作方案,实施现场稽核、撰写稽核报告、制 定稽核规程、整理稽核要点等,保证现场稽核工作顺利完成.
编p
(No.)
概述
(Abstract)
描述(Description)
1
方案&总结
根据时限要求,起草本室年度、季度工作总结与方案.
2
制度建设
制TE信贷专业现场检查规程等有关制度、规TE.
3
现场稽核
起草稽核系统信贷专业现场检查的全年稽核工作方案,制定信贷专业现场检 查方案,作为信贷专业现场检查的主稽人,问时作为其他专业检查的参与者, 填写工作底稿,分析存在问题,提出整改建议,撰写信贷专业稽核报告.
4
离任稽核
起草对总行管理的领导干部离任稽核和任期经济责任稽核方案,填写工作底 稿,撰写离任稽核和任期经济责任稽核报告,客观评价领导干部工作业绩, 明确界定相关责任.
5
分部业务指 导
审定稽核分部上报的稽核报告和结论.
6
分支行业务 指导
根据外部监管部门和总行有关政策、制度和规定,整理信贷专业稽核要点, 指导分支行检查工作.
7
内控评价
根据〈〈内部控制评价方法>和现场检查资料,提供对分支行信贷专业现场检 查方面的初步评价.
8
专管员工作
整理、汇总分管行信息,并催促分管行稽核工作.
9
其他工作
参与稽核分部、分支行稽核工作考评,协助并参与非现场稽核工作,完成领 导安排的其他工作.
关键责任 绩效衡量
标准
(Performanc e Appraisal)
现场稽核工作的有效性
稽核报告的及时性、真实性
稽核工作指导的及时性、建议的可操作性
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职业开展
出晋升冈位(Promote to) 经理
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