【工作总结】内控管理工作总结.doc

内控管理工作总结范文
自xx年总行展开内部控制综合评论以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、
健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳重经营、提高经营效益、防范
化解风险、保证安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积
极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，
取得了一些成绩，20xx年内控综合评论首次被评为一类行。可是我们也应清醒地
认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，限制着全行工作质量的提升。现就我行目前和此后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设
成立内控体制。要积极培育切合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位职工思想深处，使内控成为每位职工的自觉行为。熟悉自己岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，实时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
完善风险辨别和评估体系。要仔细借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步成立覆盖所有业务风险的监控、评论和预警系统。重视贷款风险集中度及关系公司授信监测和风险提示，重视早期预警，仔细执行风险提示制度。
树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
成立内控信息联络体制。要成立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反应提供信息保障。成立内控管理部门信息联络和定期联系体制，实时、真切、完整地传达看管意图、交流信息、交流问题。
重视对管理人员的看管。要加强对管理层、决议层的监察控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设归入高管人员的管理，推行内控问责制，促进其转变观点，发挥典范带头作用。
二、加强内控责任落实
加强组织领导。成立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导详细抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、详细组织实施、制定相关制度、内控举措评估和提交工作建设，确实加强组织领导，扎实采取有效举措，为展开内控管理工作确立坚实基础。
成立例会制度。全行要加强学习，娴熟掌握各项规章制度，做到有章可循，
定期进行风险排查和案件剖析;要晨钟暮鼓地加强防范意识，大事敲钟，小事击鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，防患未然地完善
预防举措;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充散发挥指导、监察作用。
加强部门自律看管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再看管作用，要加强授权管理，仔细执行岗位职责，保证监察不流于形式;同时各业务主管部门拟订确实可行的自律看管检查实施方案，坚持自律看管与自查自纠相联合、惯例检
查与专项检查相联合，保证看管检查到位，不走过场，不留看管盲点;监察部门要对业务部门进行再看管，使看管真