证券公司工作总结.doc

2013 年证券公司工作总结 s("print");s("hzh1");s("hzh2"); 首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事,在今年的工作中, 我们不仅仅是理念上有了长足的进步, 在客户服务质量和营业部柜台形象方面, 半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下: 一,完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象, 统一管理建设, 我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求, 而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观, 办理业务的流程更加合理有效规范, 目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务, 并且开展了业务资料电子档案扫描工作, 由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司, 所以对扫描质量有了更高的要求, 而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生 的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试, 这项工作都是在周六进行的, 当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器, 如何进行风控报备, 如何进行现场客户的安抚和解说工作等, 都进行了很好的测试和学习, 让营业部交易系统正常运作, 防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生 账户系统的升级测试工作, 主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版, 现基本可以用 系统实现所有业务。在测试期间, 我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户, 发现问题及时记录, 对于一些新增内容重点学习, 比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率, 修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。三,客户资料集中核对整理这项工作开展的时间很长, 为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神, 落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新, 我们花了两个月时间, 加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作, 对客户进行标识, 如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等, 并最终完成了所有客户的资料核对, 制作成表,将 13000 多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于 XX年 12月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对, 记录客户的留存证件复印件年