年经典反洗钱自查报告范文5篇.docx

年经典反洗钱自查报告范文
5 篇
将反洗钱工作职责落实到岗， 落实到人。那反洗钱自查报告该怎么
写呢 ?以下是为大家收集整理的反洗钱自查报告的全部内容了，仅供
参考，欢迎阅 万元：存款业务 5137 笔，金额 712108 万元，其中存款 2987 笔，金额 593496 万元，取款 2150 笔，金额 118612 万元 ; 结算业务 4352 笔，金额 283090 万元，其中汇票 56 笔，金额 14586 万元，支票 4296 笔，金额 268504
万元。
我社基本能按照”一个《规定》 、两个《办法》”的要求，加强对
大额现金、转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度。一
是建立台帐制度和异常交易报告制度，制定《大额汇兑登记簿》 、《对
公大额收付登记簿》，加强对大额汇兑收付交易、 大额现金收付交易、
大额转帐收付交易进行详细登记、 分析，防止不法分子利用信用社进
行洗钱活动。二是按规定每月报送大额交易、 可疑交易报告的相关资
料及报表。三是狠抓落实大额现金支付审批制度， 对出入我社的大额
汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金额超出审批权限以
上的交易，不论是否存在异常，都能够主动上报。
五、帐户资料及交易记录保存情况。 XX年 3 月 1 日至 XX年 3 月 31 间我社开立帐户总数 1975 户，保存交易记录 9489 笔，我社职工均能自觉加强帐户管理， 建立健全帐户数据信息档案， 保存客户的帐户资料和交易记录， 实行科学有效的交易监测， 暂未发现存有违反反洗钱有关规定的问题。
六、反洗钱宣传和业务培训情况。 XX 年，我社组织过反洗钱宣传
活动，通过张贴宣传画、分发传单、电视、广播等舆论工具，结合本
社的存款利率上浮进行广泛宣传， 加强反洗钱知识普及和相关金融法
规的教育，提高客户的法律意识，积极配合我社开展反洗钱工作，形
成良好的抵制、打击洗钱活动的社会氛围。今年五月中旬，我社继续
开展对客户的反洗钱宣传工作， 并将反洗钱培训摆上工作日程， 开展
反洗钱学习活动， 让员工进一步掌握有关反洗钱的法律、 行政法规及
规章制度的规定，增强反洗钱工作能力。
七、反洗钱工作存在不足及今后工作要求。 我社基本上能按照反洗
钱的有关规定开展工作， 但仍存在一些不足， 如基层员工对反洗钱缺
乏系统的理论知识和足够的实践经验， 有待进一步提高辨别可疑支付
交易的判断能力等。 今后，我们将严格按照”一个 《规定》、两个《办
法》”的要求，继续深入开展反洗钱工作，重点做好：一是进一步贯
彻落实”一个《规定》、两个《办法》”的具体规定，继续加大反洗
钱工作力度 ; 二是不断完善反洗钱工作领导小组及其办事机构的整体
功能，确保反洗钱工作的深入开展 ; 三是要不断完善反洗钱内控制度，
在自查中查找缺陷漏洞 ; 四是要继续加强现金支付交易监测和转帐支
付交易监测，特别是加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的
有效监测，做好汇兑结算和大额现金收付的台帐登记和分析工作， 防
止和打击非法洗钱活动 ; 五是进一步加强反洗钱的社会宣传力度 ; 六
是严格保密制度，确保反洗钱工作的顺利开展。
2019 年经典反洗钱自查报告范文 ( 三)
一、本行公司治理方面存在的有待改进的问题
1 、进一步完善董、监事会决策机制 ;
2 、进一步加大基层机构的内控执行力 ;
、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。二、公司治理概况
本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、
法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东
大会、董事会、 监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高
级管理层以及董事、 监事、高级管理人员的职责权限， 以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
( 一) 构建现代公司治理的组织架构。
本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》 等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事， 聘