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风险分析管理办法
公司
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10发布类风险识别与分类是风险管理的基础，是结合项目活动各环节，尽可能全面的找出影响项目质量、安全、进度、费用等因素和已发生的风险，并加以收集、判断、分析、归类的过程。
全体人员应积极参与风险识别与分类，按规定要求填写《风险报告》上报，不得知而不报或故意漏报风险。
（风险发生概率P）可能出现的后果（风险影响程度D）可能持续的时间等进行预估。
识别风险的个人或部门按标准要求对风险进行初始评估与评价，确定初始风险等级，风险主管部门对初始风险等级评估与评价有效性进行复评，确定最终风险等级。“风险发生概率P”和“风险影响程度D”的评估标准如下：
表1“风险发生概率P”评估标准
取值
*生概率等级
发生概率描述（P）
定性描述
定量描述
小
一般情况下不会发生
^小于等于T0%的
1
可能性
较
在极少情况下可能发生
^0%至30%的可
2
小
能性（含30%）
中
在某些情况下可能发生
30%至70%的可
3
等
能性（含70%）
4
-较-
在大多数情况下可能会
70%至90%的可
大
发生
能性（含90%）
5
大
期内大多数情况下会
^0%至100%的
发生
可能性
表2“风险影响程度D”评估标准
取值
”响程度等级
发生概率描述（P）
定性描述
定量描述
1
轻微
对进度、费用、质量、安全造成的影响几乎不存在;
对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动。
进度偏差M15天；
财务损失M30
万；
2
较轻
度稍微偏离工程三级进度计划；或造成较小的费用超支；
或发生较轻的质量事件；
或短暂或轻微的影响到人员的健康;
或造成的社会影响程度
15天v进度偏差
M30天；
30万v财务损失
M300万；
^低，通过简单的措施就能弥补。
进度突破工程三级进度计划，但经过分析尚未影响到项目关键路径；或造成较大的费用超支；
30天v进度偏差
3
—
或发生一般质量事件；
M45天；
般
或严重影响一位人员的
300万v财务损
健康与安全或造成—定
失M6O0万；
的社会或经营影响，但影响面和影响程度不大，应执行一定补救措施。
度稍微偏离项目关键
45天v进度偏差
路径；
M60天或偏离关
4
较
或造成重大的费用超
键路径15天以
重
支；
内；
或发生较严重的质量事
600万v财务损
件；
失M1500万；
或严重影响多位人员的健康与安全或导致一位人员死亡；或造成较大的社会影响，在一定范围内给项目的经营和信誉造成损害，应执行重大补救措施。
进度突破项目关键里程碑；或造成极大的费用超支；或发生非常严重的质量事件；或导致多位人员死亡；或造成无法弥补的环境损害及社会影响。
进度偏差＞60天或偏离关键路径15天以上。极大的财务损失，损失〉1500万
风险评价风险评价是针对某一风险因素将"风险发生概率P"和"风险影响程度D”的取值按照“风险等级判定规则”矩阵图确定风险等级，将抽象风险实现量化取值的过程。“风险等级判定规则”矩阵图如下：
表3风险等级判定规则
* 4级：红色预警，高级风险;3级：橙色预警，一般凤险;2级：黄色预警，低级风险；1级：可接受风险。
，针对风险采取适用的应对策略，制定具体的应对办法，确定风险责任人。
监督主管部门根据应对措施组织实施风险预防，负责对实施结果的有效性进行评价，质量安全中心负责重大风险应对措施实施结果的有效性进行评价。
，参与项目活动的全体人员应积极参与项目风险识别，发现风险及时上报本部门风险管理员，风险管理员根据风险级别报告风险管理的主管部门。
风险通报风险通报是风险主管部门根据风险级别对参与项目的部门或人员进行告知。
表四风险上报与通报遵循以下原则
风险级别
主管部门
1级
主控部门
2级
项目组
3级
项目组
4级
公司
通报部门
时机
部门内部
随时
项目