违规违纪行为调查处理流程.pdf

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查发现重大问题
操作规范 : 业务主管部门或稽核、合规与
风险管理等部门，在实施管理、检查、监督
工作中，发现有重大违规违纪问题的，直接
进行调查。
环节名称 : 受理登记 风险描述:
适用部门 : 纪检监察部门; 徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予
适用岗位 : 纪检监察岗; 受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损
职责要求 : 受理登记违规违纪行为的线索 失、人员伤亡、银行声誉受损。
和材料 风险等级:高风险
操作规范 : 控制措施:加强思想教育，提高政策水平和
1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列 业务技能；加强监督管理，严格责任追究。
违规违纪行为的线索和材料：
a）公民、法人或者其他组织检举、控告的； 控制部门:纪检监察部门;
b）上级或监管部门交办的； 控制岗位:经理岗;
c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规
定的；
d）其他应当受理的。
2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，
纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由
陈述人签名或者盖章，必要时可以录音；
3）受理违规违纪行为的线索和材料,应当填
写《XX 农村银行员工违规违纪调查审批表》
（见附件一），载明违规行为人所在支行或
部门名称、违规行为人姓名、违规线索来源、
违规行为发生的时间地点、主要违规事实
等，及时报部门经理审查。
环节名称 : 是否属于调查范围
适用部门 : 纪检监察部门;
适用岗位 : 经理岗;
职责要求 : 判断是否属于调查范围
操作规范 : 对纪检监察岗提交的线索、材
料进行审查，确定是否属于违规违纪调查范
围。对属于违规违纪调查范围的，签署意见
后，报分管领导审批。不属于违规违纪调查
范围的按规定进行处理。
环节名称 : 审批
适用部门 : 部门;
适用岗位 : 分管领导;
6 / 12职责要求 : 对初步审查报告签署审批意见
操作规范 : 认真审阅材料和报告，签署审
批意见后，交纪检监察部门处理。
调 环节名称 : 调查 风险描述:
查、提 适用部门 : 纪检监察部门; 调查不尽职、徇私舞弊,调查失实,造成过轻
出意见 适用岗位 : 纪检监察岗; 或过重处罚以及社会影响。
职责要求 : 根据审批意见开展调查 风险等级:高风险
操作规范 : 控制措施:加强监督管理，对徇私舞弊、工
1）对经批准进行调查的违规违纪事项，应 作不尽职人员予以责任追究。
由 2 名以上的工作人员进行调查，必要时可
经分管领导批准组成专门调查组予