内审员需知的审核流程.ppt

内审员需知的审核流程
开放式的问题
由获得的资讯再提出跟进问题
对问题进一步讨论
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引导式的问题
可减轻被审核者压力
避免使用
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没有声音的问题
以身体语言提出问题
沉默-非常强而有利的工具！
止，他将会公布出无限数量的 “错误”；
----这种类型的人，最好的办法是采取无视态度，谨慎的做法是，与审核组的向导讨论这些意见，评定反应，并判断是否继续检查有关质量的不正常状态说法，任何由此产生的事实有关情况应记下来并与公司代表进行适当的讨论。
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审核/客观证据
定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其客观存在信息。
注：审核证据可以是定性的也可以是定量的。
在审核中应分清什么可以作为审核证据，什么不可以作为审核证据。
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观察/收集证据
通过会见人员，检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据
留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索
验证通过感官观察或测量记录而获得的资料
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观察/收集证据
实施审核－收集证据
审核技术－提问
开放型、封闭型和阐明型问题：
你如何......
是你负责签署通知单吗？
请示范给我看.......
如果...... 你 如 何
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观察/收集证据
实施审核－收集证据
审核技术－提问 (5“W” 和1“H”)
What - 这是什么过程？
Who - 谁负责？
When - 此过程什么时候进行？
Where - 检测点在哪？
Why - 为什么这么操作？
How - 你怎样完成此过程？
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
仔细听所讲的内容
记记录
用记录加以评估
注意非语言的表达
控制，尽量不离题
注意观察产品标签和标识
追踪工序流程
审核技术－ 聆听和观察
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－ 重复
整理收集到的资料
与受审核方确定
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－ 记录
审核日期，时间和地点
受审核人员姓名、职务
所见记录
文件名、编号、版本
记录编号
设备、编号.......等
审核发现事实
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需
尊重被审核方规定
不超越你的权限范围
汇报事实
尊重其他人的权益
彻头彻尾
有信心
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 尊重被审核方规定
审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用。
审核员： 我应拖下鞋子吗？
被审核方：哦，我们都这样。
审核员然后就穿着鞋子走了进去。
事例：
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 不超越你的权限范围
请假申请表
雇员姓名：Tom 部门：生产部
请假时间：2008年6 月11 日到2008 年6 月12 日 地点： 家
请假原因：妻子不太舒服
请假被建议/ 未被建议 请假被批准/ 未被批准
主任签字 11/06/2008 经理签字 11/06/2008
姓名签名/ 日期 姓名签名/ 日期
审核员：为什么这个申请被批准？
他的妻子应能照顾自己。
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 汇报事实
事例：
审核员： 我可以看你的受控文件清单吗？
被审核方：只做完了一部分。
审核报告：没有受控文件清单。
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 尊重其他人的权益
从不把你所喜欢的施加给别人。
被审核方对体系如何运行有决定权。
举例：审核员说：“总经理代替质量经理做管
理代表将会更有效，你同意吗？”
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 彻头彻尾
寻找客观证据，不是“道听途说”。
确定所抽样审查的样品是有代表性的。
事例：
被审核方：这是我们的检验程序。上一个月的记录已填好，
在这。旧的记录被保留在另一个办公室里。我
们的检验从来没有什么发生问题。
审核员： 非常好。你们上个月的记录很好。我 想看一下
你们的旧记录。我们可以到另外的办公室去吗？
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据