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证券账户业务常见问题解答
(投资者篇)
中结算有限责任公司
二○一四年九月
目录
【投资者篇】
一、证券账户开立与使用 1
二、证券账户查询业务 11
三、证券账户信息变更 13
四、证券账户注销 16
五、休眠账户业务和不合格账户业务 18
六、证券账户关联关系维护 19
七、非现场账户业务相关问题 21
八、特殊机构及产品证券账户业务 22
【投资者篇】
一、证券账户开立与使用
问:我应该到哪里办理证券账户开立业务?
答:您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开立业务;也可以向具有非现场开户业务资格的证券公司预约,通过见证方式办理开户手续;还可以通过具有网上开户业务资格的证券公司网站,自助办理开户手续。
问:我是境内自然人投资者,如果申请办理证券账户开立,需要携带什么材料?
答:作为境内自然人投资者,您在申请开立证券账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)第二代居民身份证及复印件;
(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
问:我是在境内工作生活的港澳台居民,如果申请办理证券账户开立,需要携带什么材料?
答:作为在境内工作生活的港、澳、台居民,您在申请开立A股账户、封闭式基金账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件;
(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
(4)港澳台当地居民身份证及复印件,公安机关出具的临时住宿登记证明表(或公安机关认可的同类证明文件)及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活的书面证明材料(需加盖公安机关公章)。
问:我是获得中国永久居留权的外国人,如果申请办理证券账户开立,需要携带什么材料?
答:作为获得中国永久居留资格的境外自然人,您在申请开立证券账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)外国人永久居留证及复印件;
(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
问:我是境外自然人投资者,如果申请开立B股账户,需要携带什么材料?
答:作为境外自然人(含港、澳、台居民),您在申请开户立B股账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)投资者有效身份证明文件(境外护照,有境外其他国家或地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门居民身份证,台湾居民来往大陆通行证)及复印件;
(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
问:作为境内法人投资者,如果申请办理证券账户开立,需要携带什么材料?
答:作为境内法人投资者,在申请开立证券账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证,社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证,事业法人为事业法人登记证书及组织机构代码证,机关法人为机关法人成立批文及组织机构代码证等原件及复印件;
(3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖公章,授权委托书还需法定代表人签章);
(4)经办人有效身份证明文件及复印件。
问:作为境内合伙企业、非法人创业投资企业,如果申请开立证券账户,需要携带什么材料?
答:作为境内合伙企业、非法人创业投资企业,在申请开立证券账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》;
(3)工商管理部门颁发的营业执照或国家有权机关颁发的合伙组织成立证书,以及组织机构代码证;非法人创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件证明及复印件;
(4)合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程(需加盖企业公章);
(5)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件原件及复印件;
(6)经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字)。
问:作为境外机构,在申请开立B股账户时,需要携带什么材料?
答:作为境外机构,在申请开立B股账户时,需提交:
(1)《证券账户开立申请表》;
(2)经认证或公证的有效商业登记证明文件;对于无商业注册登记证明文件的境外机构,其有效身份证