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2019合规自查报告范文
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2019 合规自查报告范文
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2019 合规自查报告范文 (科学的发展观为指导， 建立正确的经营指导思想， 严格按
照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、
信贷管理和安全捍卫等方面的检查工作。
2019 合规自查报告范文 ( 二)
今年以来，XX市 XX区联社坚持“标本兼治、 重在治本”的原则，
紧紧抓住“制度、执行、监察”三个环节，以制度执行年活动为载体，
从全面建立合规风险管理系统下手， 狠抓“五个到位”， 深入扎实做
好合规经营、合规操作监察检查和整顿工作，进一步规范经营行为，
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防备事故案件， 有力地促进了全辖乡村信誉社又好又快发展。 我们的主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作归入重要议事日程
和年度目标查核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成
立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营
班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、 “合规经营、 合规操作
管理年”活动领导小组， 负责整个活动的组织展开和检查敦促， 落实
稽核监察捍卫部详细负责此项工作。 二是分别拟订了“制度执行年”
活动和“合规经营、 合规操作”自查自纠工作实行方案， 明确了工作
步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是推行“一把手”负责制，
联社监事长与各信誉社主任、 信誉社主任与员工层层签订“合规经营、
合规操作”自查自纠工作责任书 XXX份。联社领导、部门负责人依照
分工各司其责，仔细履职尽责，抢先垂范，言传身教，正人先正己，
争做合规带头人，为深入改革和促进发展确立基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识， 联社一是把自省联
社成立以来出台的制度方法和金融职业道德规范、 法律法例以及各样
事例作为学习培训内容， 重点提高员工对基本制度的熟习程度， 增强
“学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是依照一致规划、分级实行的
原则，年内联社共组织培训学习班 X 期，参训人员达 XXX人，此中一
线员工的学习面达 90%以上，使大家真切认识到“内控优先，制度先
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行”的重要性，理解和熟习自己岗位内控重点， 主动预防和发现风险。三是是采纳了自学、集中学、分别学、岗位交流学、互动式议论学等多种形式，仔细学习《业务流程合规操作手册》 、《安全捍卫工作理论与实务》等业务书本。同时，联合案件防控实质，把典型案件警告教育融入活动中，解析事例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时采集有关的典型事例，仔细解析成因，按期以文件形式予以通告，增强了学习的针对性， 人人撰写了学习笔录和心得领会， 进一步加深对
制度的理解和再认识。四是运用激励体制，查验学习成效。 10 月中
旬，采纳自下而上层层选拔的方式，各信誉社和联社机关介绍 XX 名员工进行了合规知识比赛 ;11 月下旬，组织全辖 XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试， 考试成绩与员工目标责任查核和来年的岗位聘任挂钩，考试及格率达 99%。
三、增强基础管理，岗位责任制落实到位
增强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防备事故案件的永久主题。 年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严重现实。联社一是本着精简、效能的原则，依据用工制度改革方案， 综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等要素， 合理确立岗位编制 XXX个，撤并低效网点
XX个，二是面向社会，招贤聚才。公然聘任大、中专毕业生 XX名为
短期合同工，拜托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人
才 XX人，经过岗前培训，所有充分到一线岗位，必定程