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内部控制工作总结报告
一、内部工作进展状况
　　依据国家财政部、中国证监会等五部委联合公布的《企业内部掌握根本标准》及配套指引(企业内部掌握《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2022]41 号对公司内控建立、实施和公司领

内部控制工作总结报告
一、内部工作进展状况
　　依据国家财政部、中国证监会等五部委联合公布的《企业内部掌握根本标准》及配套指引(企业内部掌握《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2022]41 号对公司内控建立、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的进展状况，公司于 2022 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：
　　(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部掌握体系建立有组织、有打算、扎实有效 地进展，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部掌握标准工程工作组，牵头部门为公司投资开发部。
　　(二)制定公司内控实施实施方案
　　第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;其次步：依据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，依据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开头进展流程图及流程描述的绘制和编写工作。。
　　(三)组织公司内控专员进展培训


　　为提高各部门内控专员的内控专业学问公司于2022年6月3日组织各部门内控专员参与内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进展了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
　　(四)依据工作方案制定内部掌握标准具体工作打算，明确工作内容和目标依据工作方案要求细心筹划，分阶段实施。本次内控体系建立共分为以下三个阶段实施：
　　第一阶段 工程打算与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参与内控学问培训。
　　其次阶段 内控流程梳理。通过对公司内部掌握关键业务流程进展梳理，了解公司治理现状，建立公司内部掌握文档(流程
　　图、流程描述、输出文档)，识别关键业务掌握，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。
　　第三阶段 内部掌握检测与评价。通过对标监管要求及企业治理实践，编制风险掌握矩阵及自查表，评价公司内部掌握执行有效性;依据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。
　　目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推动中。