内审员需知的审核流程.ppt

内审员需知的审核流程
审核执行
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审核执行/技巧
沟通
观察/收集证据
判定
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沟通（Communication）
单向沟通（One Way Communication）
双向沟通（Two Way Com
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观察/收集证据
通过会见人员，检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据
留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索
验证通过感官观察或测量记录而获得的资料
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观察/收集证据
实施审核－收集证据
审核技术－提问
开放型、封闭型和阐明型问题：
你如何......
是你负责签署通知单吗？
请示范给我看.......
如果...... 你 如 何
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观察/收集证据
实施审核－收集证据
审核技术－提问 (5“W” 和1“H”)
What - 这是什么过程？
Who - 谁负责？
When - 此过程什么时候进行？
Where - 检测点在哪？
Why - 为什么这么操作？
How - 你怎样完成此过程？
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
仔细听所讲的内容
记记录
用记录加以评估
注意非语言的表达
控制，尽量不离题
注意观察产品标签和标识
追踪工序流程
审核技术－ 聆听和观察
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－ 重复
整理收集到的资料
与受审核方确定
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－ 记录
审核日期，时间和地点
受审核人员姓名、职务
所见记录
文件名、编号、版本
记录编号
设备、编号.......等
审核发现事实
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需
尊重被审核方规定
不超越你的权限范围
汇报事实
尊重其他人的权益
彻头彻尾
有信心
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 尊重被审核方规定
审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用。
审核员： 我应拖下鞋子吗？
被审核方：哦，我们都这样。
审核员然后就穿着鞋子走了进去。
事例：
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 不超越你的权限范围
请假申请表
雇员姓名：Tom 部门：生产部
请假时间：2019年6 月11 日到2019 年6 月12 日 地点： 家
请假原因：妻子不太舒服
请假被建议/ 未被建议 请假被批准/ 未被批准
主任签字 11/06/2019 经理签字 11/06/2019
姓名签名/ 日期 姓名签名/ 日期
审核员：为什么这个申请被批准？
他的妻子应能照顾自己。
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 汇报事实
事例：
审核员： 我可以看你的受控文件清单吗？
被审核方：只做完了一部分。
审核报告：没有受控文件清单。
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 尊重其他人的权益
从不把你所喜欢的施加给别人。
被审核方对体系如何运行有决定权。
举例：审核员说：“总经理代替质量经理做管
理代表将会更有效，你同意吗？”
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 彻头彻尾
寻找客观证据，不是“道听途说”。
确定所抽样审查的样品是有代表性的。
事例：
被审核方：这是我们的检验程序。上一个月的记录已填好，
在这。旧的记录被保留在另一个办公室里。我
们的检验从来没有什么发生问题。
审核员： 非常好。你们上个月的记录很好。我 想看一下
你们的旧记录。我们可以到另外的办公室去吗？
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观察/收集证据
实施审核－ 收集证据
审核技术－审核员必需 -- 有信心
展示你的信心
非常了解标准和程序
审核 员： 为什么校准标签没贴在千分尺上，而是被贴在盒子上？
被审核方：所有的千分尺都有不同的尺寸。每一个千分尺只能放到
单一的盒子里面。所以不需要贴标签在千分尺上。
审核员： 同意。但是如果购买一个相同牌子，型号和尺寸的千分
尺，该怎样呢？
被审核方：那可能造成一个问题。让我和我们质保工程师讨论解决