金融合同-期货居间人诚信责任刍议.docx

金融合同:期货居间人诚信责任刍议
一、诚恳信义责任的主要内容
　　(一)诚恳信义原则。诚恳信义原则，是始终贯穿法律关系的根本准则之一，也是参加市场的各个主体均须遵守的根本准则之一。作为期货交易的居间人，在期货市场交易中，必需以诚相待，以

金融合同:期货居间人诚信责任刍议
一、诚恳信义责任的主要内容
　　(一)诚恳信义原则。诚恳信义原则，是始终贯穿法律关系的根本准则之一，也是参加市场的各个主体均须遵守的根本准则之一。作为期货交易的居间人，在期货市场交易中，必需以诚相待，以信相处。以诚恳信义的行为，严格履行居间合同的权利和义务，制止欺诈客户，始终要维护客户的利益。
　　(二)客户忠诚原则。居间人对客户负有忠诚的职责。制止损害托付人的利益而谋取私利或他人的利益。居间人作为客户的交易代理人，必需忠诚履行居间合同所规定的职责，客户的利益至高无上，不能用损害客户的权益，来谋取自己或他人的利益。
　　(三)制止欺诈原则。欺诈行为是一项很严峻的犯罪。国家法律法规、期货交易所及期货业协会的规章中，都明确规定，严禁对客户进展欺诈，并为此制定了严格的惩处标准。
　　在市场运作中，欺诈行为主要表现为：欺诈性诱导，即向客户进入市场交易保证获利，以此来招揽客户;擅自下单交易，居间人在利益机制驱动下，未经客户授权，擅自下单交易;内幕交易，它通过不公开、不公正的形式而私下进展交易，全部的信息也不公开;私下对冲，不把客户指令下到交易所，而是在客户之间对冲，赚取双方的佣金和削减代理交易费。


　　(四)信息透亮告知原则。居间人作为客户交易的代理人，对凡把握的有关涉及客户交易的诸如价格波动、行情猜测、持仓量变动及交易规章变化等市场信息，有义务履行准时向客户公开、全面告知的职责。
　　(五)保守客户隐秘原则。居间人必需遵循为客户保密的责任。有关客户的交易资金、交易对象、交易时间、交易数量、交易打算、交易密码等涉及交易的状况，有义务严守客户隐秘，不经客户同意，不得外传。
　　二、违反诚恳信义所应担当的责任
　　诚恳信义是从事期货交易必需遵循的一种职业道德，同时，也是法律加以约束的一个重要内容。假如居间人因违反诚恳信义，并产生损害客户合法权益和影响市场正常运行的后果，则依据其不同的损害程度，必需担当相应的责任。在我国，大致有以下有三种责任形式：
　　(一)民事责任。居间人与托付人之间的关系，是一种被法律确定的民事关系。因居间人的不诚恳信义行为，而给托付人造成经济损失的，依据我国民法有关精神，可以依法要求居间人担当民事责任，赔偿托付人的经济损失。
　　(二)行政责任。对于因违反诚恳信义破坏期货市场的正常运行秩序，可以赐予行政惩罚。详细可以实行：一是期货市场监管部门，可以对居间人的资格认定予以取消，对其赐予警告、罚款、没收非法所得，个别情节严峻的，可责令停业、扣缴或者撤消营业执照;二是对从事居间活动的个人，处以警告、通报、没收非法所得、罚款，特殊严峻的，中止或注销其居间人的资格;三是对无论是单个的居间人或法人