20100806银行执行外汇管理规定情况考核办法.doc

20100806银行执行外汇管理规定情况考核办法
国家外汇管理局关于修订《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知
发布时间:2010-08-06 　文号:汇发【2010】38号　 来源: 国家外汇管理局 [打印]
20100806银行执行外汇管理规定情况考核办法
国家外汇管理局关于修订《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知
发布时间:2010-08-06 　文号:汇发【2010】38号　 来源: 国家外汇管理局 [打印]
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
    《银行执行外汇管理规定情况考核办法》自2009年8月1日正式实施以来，在激励银行贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营方面起到了良好效果。为进一步推进考核工作的顺利开展，提高考核工作的科学性和公平性，国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订（见附件，以下简称《办法》）。现就有关问题通知如下：
    一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
    二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项业务。
    三、本通知下发之日起，《国家外汇管理局关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核办法>的通知》（汇发[2009]33号）废止。2010年度银行执行外汇管理规定情况考核工作依照本《办法》相关规定办理。
    执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402129（综合司），010-68402464（国际收支司），010-68402280（经常项目司），010-68402366（资本项目司），010-68402361（管理检查司）。
    特此通知。
附件一：考核办法-正文
附件二：考核办法-附表1
附件三：考核办法-附表2-附表3
附件：
的执行效果，共10分。具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整，提前向银行公布。风险性考核指标以法人为单位进行考核，不作为对银行分支机构的考核内容。
（三）总行单独考核指标，考核管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同）的业务，共10分。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
（四）附加项目，考核仅由部分银行开办的特殊业务，共30分，由外汇局相关部门进行专项考核。附加项目分值不纳入总成绩。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准（见附表1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。对于银行主动发现并能够及时纠