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江门市科恒实业股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
第一章总则
第一条为加强江门市科恒实业股份有限公司(以下简称“公司”)董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理、维护证券市场秩序,根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员,其所持本公司股份是指
登记在其名下的所有本公司股份;从事融资交易融券交易的,还包括记载在其信用
账户内的本公司股份。
第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,应
知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。
第二章股票买卖禁止行为
第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让:
(一)本公司股票上市交易之日起一年内;
(二)公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份达到本人上
年年末直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五后,不得继续转让其持有股份;
(三)公司董事、监事和高级管理人员在离职后六个月内,不得转让所持有的
公司股份;在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日
起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其
直接持有的本公司股份;
(四)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并尚在该期限内的;
(五)法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 和
深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖
本公司股票:
(一)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告
日前三十日起至最终公告日;
(二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进
入决策过程之日,至依法披露后二个交易日内;
(四)深圳证券交易所规定的其他期间。
第六条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证劵法》第四十七条规定,
将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由
此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。并及时披露以下内容:
(一)相关人员违规买卖股票的情况;
(二)公司采取的补救措施;
(三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况;
(四)深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的;“卖
出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司董事会
不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上
述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
第七条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为:
(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织;
(三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。
第三章信息申报、披露与监管
第八条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳
证券交易所等申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、
离任职时间等):
(一)董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时;
(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后二个
交易日内;
(三)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内;
(四)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二
个交易日内;
(五)现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内;
(六)深圳证劵交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所和中国