重拳制裁侵占上市公司资金.doc

重拳制裁侵占上市公司资金
杜玉忠 案例背景

上海科技董事长张杰触雷
日前,上海科技(600608)前董事长张杰被上海市公安局经侦总队依法实施刑事拘留。同时被拘留的还有顾群,后者曾任上海科技大股东南京斯威重拳制裁侵占上市公司资金
杜玉忠 案例背景

上海科技董事长张杰触雷
日前,上海科技(600608)前董事长张杰被上海市公安局经侦总队依法实施刑事拘留。同时被拘留的还有顾群,后者曾任上海科技大股东南京斯威特集团财务负责人。
消息称,虽然尚不清楚张杰、顾群被拘留的具体原因,但估计应与斯威特对上海科技的巨额占款有关。它可能由此成为新刑法实施后,上市公司高管因侵占上市公司资金受到刑法制裁的第一案。
今年6月29日公布并施行的《刑法修正案(六)》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑并处罚金。
根据注册会计师的专项审计报告,截至今年4月,;张杰担任董事长期间,。
2004年底,上海科技旗下上海易美通信实业有限公司陷入困境后,上海科技斩断了控股子公司南京宽频科技有限公司与易美通信的关系。当时披露的5份有关股权转让事项的协议,其中3份是延期披露的,尤其是2003年11月27日的协议,拖了一年之久才见天日。张杰因此在2005年1月受到上证所公开谴责。 谴责公告中提到,上述股权转让事项由张杰直接决策,没有提交公司董事会讨论,也未及时告知公司并予以披露。
据上证所调查,2005年11月上海科技又出现信息披露违规,。上证所再次决定对上海科技和原董事长张杰予以公开谴责,同时公开认定张杰不适合担任上市公司董事。

2006年6月29日,全国人大常委会公布并实施《刑法修正案(六)》,该修正案增加了一些新设罪名,加大了对证券市场犯罪的打击力度。
上海科技原董事长张杰被拘一案尚处于刑事侦查阶段,涉嫌被捕罪名也尚不清楚,但毫无疑问的是,张杰被刑拘与其所任职公司的大股东南京斯威特集团对上海科技的巨额资金占用不无关系。
尽管张杰的违法行为发生在新刑法实施之前,尽管法律没有对新刑法施行前已发生的且未经审判或判决未确定的犯罪行为是否适用《刑法修正案(六)》作出明确规定,但从司法审判实践来看,对旧法没有规定的违法或犯罪行为,而新法作出了明确规定的,原则上适用新法。因此,《刑法修正案(六)》对于发生在该法实施以前但还未审判的犯罪行为还是适用的。
此前,香港东区法院对黄宏生案作出判决,黄宏生获罪6年。但香港法律体系属于英美法系,与内地司法体系不同,对张杰一案的审理没有参照意义。

投资者如何索赔

如果上海科技的中小股东因公司高管或控股股东的违法行为遭受经济损失,可以依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称《规定》)的有关条款进行索赔。