ts内审员培训教程.ppt

ISO/TS16949:2009内审员培训教程
深圳市康达信管理顾问有限公司
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
第一章 审核总论
审核的定义
审核的类型
审核的目的
审核的特点
审核的基本程序
年度审核进度的安排
符合要求的地方
开始会议
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式
集中式审核的进度安排
分散式审核的进度安排
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求
集中式----集中某一段时间完成对所有相关过程的审核
分散式----分部门、分过程在不同时间进行审核
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划
对计划进行滚动修改
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
年度内审进度计划
受审核过程
预计的审核月份
滚动修改的状态
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
年度内部审核进度计划
已计划
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
第二章 审核准备
确定审核组
编制审核实施计划
制订检查表
审核前沟通（了解被审核部门情况/寻 求专业帮助）
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员
审核组长的选定
A)资格
B)专业能力、相关技术知识
C)工作经验
D)组织能力、整体判断能力
审核员的选定
A)资格
B)业务范围
C)专业知识（法律法规知识、质量 知识）
D)工作中的协调
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法
确定审核的时间安排
确定审核组人员的安排
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
审核的方法
按过程 -- 考虑涉及的主要质量职能和活动及涉及的相关条款
按条款 -- 考虑涉及的过程
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
审核的目的和范围
审核目的
--检查体系运行的符合性和有效性
— 锻炼内审员现场审核的能力
—第三方认证（准备）
-- 审核范围
-- 全公司范围
-- 某一个或几个过程
-- 标准的部分条款要求
-- 公司全部/部分质量管理体系文件的要求
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
审核实施计划的内容
审核的目的和范围
审核依据的文件
审核组成员
审核详细的日程安排（覆盖所有的班次、活动）
1) 首次会议/末次会议时间/审核组中间会议
2) 审核组人员的分配
3) 受审核过程及具体时间
4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字
通知(发放)的相关部门
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备
检查表的基本内容
检查表的要求
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点
确定审核的策略
文件收集和审查
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构
管理、运作和质量体系的程序
人员、设备和材料资源
工作区域和过程
工作产生的记录
文件、报告和记录的保管
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的质量问题
标准要求的重点
上次审核的信息
深圳市康达信管理顾问有限公司
*
Automotive Audit Key Points
汽车行业审核中的要点
● Use of ISO/TS standard checklist
● Beware of customer specific requirements
● Collect customer requirements from Sales
department and pass to other auditors
● Think about the product application in