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银行风险排查自查报告
银行风险排查自查报告1
20xx年运营业务操作风险排查自查报告
为防范化解运营操作风险，依据分行《关于开展20xx年运营业务操作风险排查的通知》的员代单位购买重要空白凭证的现象。
七、自助设备管理。
通过抽查监控录象及与系统、实物进行相对，未发觉有违规现象。ATM钞箱钥匙、备用钥匙、密码的保管、封存、启用、运用规范；ATM钞箱能坚持双锁双控、双人在场打开或关闭箱门、双人清点现金；ATM长短款、吞卡能按规定刚好处理。
八、BOS集中作业平台业务。
经核查，BOS系统异样时导致未处理完成的业务时，能有逐笔做好记录，启用应急预案在ABIS系统处理后，能在系统复原后在BOS做撤销处理；BOS系统的`“过渡资金账户余额”与ABIS系统的“待处理后台集中汇兑往账款项”的余额相符。BOS业务撤销时，能根据ABIS系统的抹账要求，在核证行凭证内作好批注（撤销缘由，后续处理状况等）；BOS业务退回，能按规定在核证行凭证内作好批注（退回缘由，后续处理状况等）。










九、内外部检查发觉问题整改状况。
012年上半年运营案件风险排查现场检查发觉问题、20xx年上半年“三化三铁”考评现场检查存在问题已按规定全面落实整改。在上半年“三化三铁”创建过程中，COMS系统中本行的前10类普遍性问题以及第5级较大违规操作问题，已查明缘由，并有针对性地分类实行措施加以整改，同类问题发生频率明显削减。
中国农业银行连山县支行
二〇XX年九月十日
银行风险排查自查报告2
根据《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分相识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际状况，主动做好我行案件防控、风险排查工作。
酒财部主要以下面几点进行排查：
　　一、财务资金平安方面
1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避开流淌性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避开案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
　　二、人员管理问题。










财务部现有三位员工