内审及管理评审记录范例.docx

年度内审计划
审核目的：
检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。
包括：1、质量手册是否适用于本公司对全疆的防雷技术服务。
2、 质量管理体系全过程是否进行的控制与管理。
3、 是否可以证实其有能力稳定地提供满足群众和适09时〜11时
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
5・3 质量方针
5 ・ 4. 1 质量目标
4. 2. 3
6・3
6・4
7・6
8 ・ 2. 4
询问对质量方针与质量
目标理解；
询问技术标准有哪些？
如何控制
询问设备如何维护与保 养，查看是否有相应记 录
查《设备管理台帐》是 否及时更新是否有维护 记录及编号
查监视与测量台帐，看 是否有编号，受控状态
抽查2-3个监视与测量 装置，查看其是否有校 准计划，是否经过校检
询问如何对样品质量进 行检测
检验合格率100%，
被审人员能够正确阐述出质量方针与目标的理
解
米购标准，样品检验标准
设备有维护制度与记录，符合质量体系要求
符合，设备定期进行维护，有维护保养规定
符合，有校准标识
符合，校准记录
由质量监督员在检验过程中巡检， 样品都
必须检验；
查两个检验记录合格；
审核员:
受审部门
行政科
时间
2013年04月24 日 时〜 时
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
5 4 4 4 4 5 5
• • • • • • •
5 2 2 2 2 4 3
• • • 9 •
3 4 2 3 1
询问质量方针与目标
查看体系文件，看是否 符合质量体系要求
询问文件保管有哪些注
意事项？
询问质量手册如何形成
与发放。
查看质量手册的发放记
录
查看《受控文件清单》，
抽查2-3个文件，查看 其是否为受控状态，是 否为有效文件
询问什么是记录
记录保管有哪些要求？
询问内部沟通是如何进 行的。
正确阐述出对质量方针的理解。
对文件控制的准确度 100%
查看质量手册，程序文件是否符合质量体系要 求。
■
•
被审人员回答出 将文件分类编号管理。各科
室将本科室的文件列入《受控文件清单》 ，并
按《文件配备表》明确分发的科室或科员。经 综合信息科负责分发文件并控制其版本。 质量
管理体系文件原稿由综合信息科统一保存。 各
科室负责保存相关的带有受控标识的文件， 文
件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取 和查阅。
被审人员回答质量手册由综合信息科组织各 部门共冋编写，在形成、发放、更改、回收、 使用的时候都由审批人员签字后批准发放。 符
合标准要求。
被审人员严格按照〈质量记录控制程序〉要求 的保管。并规定了保存期限。抽查了质量手册 的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。
抽查〈受控文件清单〉中的 3个文件。均为受 控状态，是有效版本。
被审人员正确回答出记录的概念文件在受控
状态下允许修改，记录不允许修改。和记录保
管的具体要求，保管期限、保存地点，防护要 求等。
被审人员阐述出具体的沟通方法，符合标准要
求。
编号：DSQCDC/JH-ZX-001-2013
审核员：
受审部门
饮水和虫媒消杀科
时间
2012年12月18 日 时〜 时
质量标准条款
4.
审核内容、方法
询问质量万针与目标
正确阐述出对质量方针的理解。
对文件控制的准确度 100%
评价
查看体系文件，看是否 符合质量体系要求
查看质量手册，程序文件是否符合质量体系要 求。
询问文件保管有哪些注
被审人员回答出:将文件分类编号管理。各部
2,
意事项?
门将本部门的文件列入《受控文件清单》
，并
按《文件配备表》明确分发的科室或科员。经
综合信息科负责分发文件并控制其版本。
质量
2.
管理体系文件原稿由综合信息科统一保存。
科室负责保存相关的带有受控标识的文件,
件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取
和查阅。
询问质量手册如何形成
与发放。
被审人员回答质量手册由综合信息科组织各部 门共同编写，在形成、发放、更改、回收、
使用的时候都由审批人员签字后批准发放。符合 标准要求。
2.
查看质量手册的发放记
查看《受控文件清单》
被审人员严格按照〈质量记录控制程序〉要求
的保管。并规定了保存期限。抽查了质量手册
的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。
抽查2-3个文件，查看
抽查〈受控文件清单〉中的 3个文件。均为受
其是否为受控状态,
控状态，是有效版本。
否为有效文件
询问什么是记录
记录保管有哪些要求?
被审人员正确回答出记录的概念文件在受控状 态下允许修改