投资银行部门业务流程指引.pdf

上海闽能股权投资有限公司
投资银行部门业务流程指引

1、 项目搜集
投资公司的项目主要有四个来源：（1）依托策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简
单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占
1/2 时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目经
理（项目专员）提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员
会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策
委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会
重新决策。
7、 签订投资协议
投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相
关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。
8、 对项目企业的跟踪管理
在投资协议生效后，项目经理（项目专员）具体负责项目的跟踪管理，除了
监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业
在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，
视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同
等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；b、参加企业重要会议，包括股东会、
董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会
议并形成《会议纪录》；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、
存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
9、 投资的退出
在项目立项之初，项目经理（项目专员）即要为项目设计退出手段，然后随
着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种： IPO（首次公开发行）、出售、
清算或破产。首次公开发行包括国内中小板上市、创业板上市、主板上市，国外
主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公
司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO
及出售将是本公司主要的退出渠道。
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图示：工作流程图

项目接收



对 项 目 进 行 初 步 实 地 调
项目经理 项目初审 查，提出可否投资的初审
意见并填制《项目概况表》