反洗钱自查报告.docx

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反洗钱自查报告
　 反洗钱自查报告( ( 精选多篇) )
　 第一篇：xx 支行反洗钱自查报告 ?
　 xx 支行反洗钱自查报告 ?
　 分行法律与反洗钱工作小组审批，小组会议通过认定。
　? ?六、可疑交易报告工作处境 ? ?1、我行暂无上报重点可疑交易的处境; ? ?2、20xx 年至 20xx 年 x 月我行对可疑交易的报告未做好人工分 ?
　 析甄别工作，为不展现漏报的处境，对系统提取的可疑交易我行均上报可疑；另对系统未提取的奇怪交易，已做手工上报，但未做细致理由说明; ? ?20xx年x月开头我行对系统提取的可疑交易举行了分析再上报，并在系统中留存了分析说明记录; ? ?3、对系统提取的片面可疑交易，结合客户本身性质及相关业务特性，可以证明暂无洗钱嫌疑的交易，我行那么不上报，或对该客户持续关注暂不上报。在留存工作记录方面 20xx 年度未做到，20xx 年度此项工作开头逐步完善提升； ? ?4、自 20xx 年度开头，我行对可疑交易的报送均结合客户身份背景举行人工识别分析，对不明交易通过向客户经理了解或询问
　 客户后再甄别上报； ? ?5、20xx 年 x 月因系统对个别可疑宗交易反复提取，反洗钱报告员反复报送，导致可疑交易报告量过大；20xx 年 x 月以来按照人民银行及总分行对可疑交易报告的相关要求，专心分析上报或不上报，不存在为降低可疑交易报告量而简朴肆意报告的处境。
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　? ?6、我行系统提取到的跨分行可疑交易较少，如有那么通过查询套交易及客户行业背景来分析资金来源及交易是否可疑。
　? ?七、监测分析工作处境 ? ?我行未按照总行要求提取数据并选择几类业务交易开展监测分析工作，此项工作将于本月开头实施。
　? ?八、反洗钱检查及整改处境 ? ?对分行组织开展的各项反洗钱现场或非现场检查察觉的问题，我 ?
　 行均已实时整改到位。
　? ?九、反洗钱岗位准入及考核处境
　 ? ?1、我行反洗钱报告员、管理员的岗位人员设臵施行准入制度，通过岗前学习培训考试，上岗资格经支行申请报分行审批; ? ?2、支行领导班子将我行反洗钱报告员、管理员对总、分行反洗钱工作安置及支行反洗钱工作方面的执行、推动等履职处境纳入年度工作考评。
　? ?十、业务条线反洗钱工作处境及评价 ? ?会计业务条线定期开展反洗钱培训，对总分行各项反洗钱制度组织相关人员举行学习；分管行长每月定期检查反洗钱工作处境，召开风险研讨会分析日常工作中可能遇到的风险点、提示相关工作重点。
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　? ?十一、当地人行检查和评价 ? ?我行自 20xx 年 x 月开业至今尚未采纳过人民银行 xx 中心支行反洗钱方面的检查。
　 xx 行 xx 支行 ? ?20xx 年 x 月 x 日
　 ?
　 其次篇：0401 反洗钱自查报告 ?
　 积邮银发（2022）03 号 ?
　 关于上报反洗钱自查处境的报告 ?
　 州分行：
　? ?根据甘邮银发（2022）120 号文件精神安置，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点举行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作处境上报，不妥之处，请指正！
　? ?一、反洗钱组织机构创办处境 ? ?1、 我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员处境，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱概括负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监视各网点反洗钱工作正常运转。
　? ?2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定特意反洗钱管理人员，举行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。
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　? ?3、各个岗位工作人员均能够专心履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息
　 严格保密。
　? ?二、反洗钱内操纵度创办和执行处境 ? ?1、加强内部操纵制度创办。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导观法》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估手段》、《中国邮政储蓄银行甘肃 ? ?省分行反洗钱实施细那么》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。
　? ?2、客户身份识别处境。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规