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中国银监会关于实施信托公司管理方法和信托公司
中国银监会关于实施?信托公司管理方法?和?信托公司集合资金信托方案管理方法?有关具体事项的通知
〔银监发[2023]18号 2023年2月14日〕
各银监局，银监会直接监管的四〕公司董事会批准实施实业投资清理、现有业务调整方案的决议、以及具备资质的律师事务所对相关方案出具的法律意见书。
〔五〕每个存续集合资金信托方案运行状况说明及流动性安排方案。
〔六〕营业执照复印件、拟修订的公司章程草案及股东会决议。
〔七〕高级管理人员和专业人员名单及从业履历。
〔八〕公司董事长、总经理对申报材料真实性、准确性和完整性的承诺书。
〔九〕银监会要求提交的其他文件和资料。
五、获准变更公司名称并换发新的金融许可证的信托投资公司，应当遵守以下规定：
〔一〕固有项下实业投资应当于2007年12月31日前清理完毕。应清理的实业投资逐月单独列表报告，并说明资产质量状况、清理结束时限。
对股权投资比例不超过20%且不存在控制、共同控制或重大影响，资产质量良好、投资收益显著的财务性实业投资，经批准，清理完成期限可延迟到
2010年3月1日。
在实业投资清理期间，信托投资公司不得与被投资单位发生关联交易，但与清理事项有关的关联交易可向银监会或所在地银监局报告，经银监会或所在地银监局同意后进行交易。
完成固有项下实业投资清理后，信托投资公司提足各项损失准备后的净资产应不低于3亿元人民币。
〔二〕逐步压缩拆入、担保业务规模。在到达新方法相关要求前，信托投资公司不得新办拆入、担保业务。
〔三〕新发生的集合资金信托贷款业务以新发生的集合资金信托业务为基数，按照新方法规定的比例要求对年末余额进行考核。
〔四〕新发生业务应当严格执行新批准的业务范围及新方法有关规定。
所在地银监局应定期对信托投资公司固有项下实业投资清理和集合资金信托方案兑付情况进行催促、考核。获准换发新的金融许可证的信托公司在2007年12月31日前未完成实业投资清理的，将依据有关法律、法规采取暂停业务、取消局部业务资格等监管措施。
六、对获准换发新的金融许可证的信托投资公司，银监会鼓励其在业务创新、组织管理等方面主动提出试点方案，按照审批程序，优先支持其开展私人股权投资信托、资产证券化、受托境外理财、房地产投资信托等创新类业务。推进信托投资公司创新开展和机构监管的改革措施也将优先对其试行。
七、拟实施过渡期安排的信托投资公司，应当自本通知下发之日起2个月内，向银监会或所在地银监局报送以下文件和资料〔一式三份〕：
〔一〕过渡期方案。过渡期方案应当至少包括拟实施过渡期的时限、固有项下实业投资清理方案、业务调整标准方案、过渡期结束后存续业务与新方法的衔接处理安排、每个存续集合资金信托方案运行状况说明及流动性安排方案等。
〔二〕批准实施过渡期方案的董事会决议和具备资质的律师事务所对相关方案出具的法律意见书。
〔三〕银监会要求提交的其他文件和资料。
所在地银监局应对照过渡期方案，对信托投资公司相关事项进行催促、考核。
八、处于过渡期内的信托投资公司，应当遵守以下规定：
〔一〕按照过渡期方案确定的进度逐步清理固有项下实业投资，并于过渡期结束前清理完毕。
在实业投资清理期间，信托投资公司不得与被投资单位发生关联交易，但